第3节 证券投资基金的法律形式和运作方式
单选题: 19总题量: 19
1
[单选题]
根据运作方式分类,可以将证券投资基金分为(  )。
A.
契约型基金和公司型基金
B.
股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
C.
公募基金和私募基金
D.
封闭式基金和开放式基金
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2
[单选题]
关于公司型基金,以下表述错误的是(  )。
A.
依据基金合同成立
B.
在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C.
公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权
D.
基金投资者是基金公司的股东
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3
[单选题]
下列关于封闭式基金和开放式基金,说法正确的是(  )。
A.
封闭式基金规模不固定
B.
开放式基金规模固定
C.
封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D.
开放式基金的交易在投资者之间完成
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4
[单选题]
目前,我国的基金均为(  )。
A.
契约型基金
B.
公司型基金
C.
封闭式基金
D.
开放式基金
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5
[单选题]
目前,美国投资公司的基金一般为(  )。
A.
封闭式基金
B.
开放式基金
C.
契约型基金
D.
公司型基金
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6
[单选题]
以下关于契约型基金的表述,错误的是(  )。
A.
契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.
基金投资者依法享受权利并承担义务
C.
基金投资者是基金投资的股东
D.
基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
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7
[单选题]
下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述,不正确的是(  )。
A.
期限不同
B.
交易场所不同
C.
基金营运依据不同
D.
价格形成方式不同
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8
[单选题]
封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括( )。
A.
投资目的不同
B.
期限不同
C.
份额限制不同
D.
交易场所不同
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9
[单选题]
证券投资基金依据( )的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。
A.
运作方式
B.
法律形式
C.
资金募集方式
D.
交易场所
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10
[单选题]
公司型基金借用了相关法律规定的( )的组织方式,依据投资公司章程营运基金。
A.
有限责任公司
B.
股份有限公司
C.
普通合伙人
D.
国有独资公司
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11
[单选题]
开放式基金( )公布基金单位资产净值。
A.
每年
B.
每季度
C.
每周
D.
每日
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12
[单选题]
下列选项中具有法人资格的是(  )。
A.
契约型基金
B.
合伙组织
C.
公司型基金
D.
省政府采购办公室
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13
[单选题]
封闭式基金一般有一个(  )存续期,期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.
可变的
B.
统一的
C.
特定的
D.
固定的
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14
[单选题]
契约型基金是依据( )设立的一类基金。
A.
基金合同
B.
公司章程
C.
合伙协议
D.
以上都不是
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15
[单选题]
目前定期开放基金大多为( )。
A.
股票型基金
B.
债券型基金
C.
混合型基金
D.
以上都是
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16
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期
Ⅱ.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅲ.封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
Ⅳ.封闭式基金可根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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17
[单选题]
定期开放基金按照一个固定的周期开放,目前市场上常见的有( )开放一次的。
Ⅰ.1个月
Ⅱ.3个月
Ⅲ.6个月
Ⅳ.9个月
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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18
[单选题]

下列说法正确的是( )。

Ⅰ.开放式基金无特定存续期限

Ⅱ.开放式基金规模不固定

Ⅲ.开放式基金存在折价现象

Ⅳ.开放式基金必须保留一定的现金资产

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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19
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.封闭式基金份额不得申请赎回
Ⅱ.封闭式基金份额不得在交易所交易
Ⅲ.开放式基金不存在溢价现象
Ⅳ.封闭式基金期满后可通过一定的法定程序转为开放式基金
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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