第4节 对公开募集基金的监管
单选题: 26总题量: 26
1
[单选题]
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含(  )。
A.
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.
对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
D.
对基金产品进行风险评价的方式和方法
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2
[单选题]
下列不属于基金份额持有人权利的是(  )。
A.
分享基金财产收益
B.
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.
确定基金收益分配方案
D.
按规定要求召开基金份额持有人大会
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3
[单选题]
《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有(  )。
A.
合理预测基金的投资业绩
B.
基金销售机构可按规定收取相关费用
C.
登载单位或个人推荐性文字
D.
基金管理人违规承诺收益
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4
[单选题]
基金招募说明书中不包含(  )。
A.
基金份额的发售日期和价格
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
风险警示内容
D.
基金管理人、基金托管人的基本情况
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5
[单选题]
基金信息披露的禁止行为,不包括(  )。
A.
对证券投资业绩进行预测
B.
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.
通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
D.
违规承诺收益或者承担损失
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6
[单选题]
下列不需要依法披露基金信息的是(  )。
A.
基金管理人
B.
基金份额持有人
C.
基金托管人
D.
基金信息披露义务人
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7
[单选题]
基金管理人自募集期限届满之日起(  )日内聘请法定验资机构验资。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
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8
[单选题]
基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报(  )备案。
A.
经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
注册地中国证监会派出机构
C.
中国证监会
D.
证券交易所
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9
[单选题]
公募基金合同的主要内容包括(  )。
A.
封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
B.
招募说明书摘要
C.
基金托管协议的内容摘要
D.
风险警示内容
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10
[单选题]
公开披露的基金信息不包括(  )。
A.
基金招募说明书
B.
基金合同
C.
涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.
证券投资业绩预测报告
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11
[单选题]
基金募集一旦失败,基金管理人在基金募集期限届满后( )日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.
15
B.
30
C.
60
D.
90
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12
[单选题]
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形( )。
Ⅰ 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ 对基金的证券投资业绩预测
Ⅲ 违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ 登载公开出版的资料
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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13
[单选题]
关于基金份额持有人大会的召开的说法,错误的是()。
A.
每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B.
基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
C.
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D.
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
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14
[单选题]
关于基金份额持有人权利的说法,正确的是( )。
Ⅰ 分享基金财产收益
Ⅱ 参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
Ⅳ 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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15
[单选题]
基金招募说明书的内容不包括( )。
A.
基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
B.
基金管理人、基金托管人的基本情况
C.
基金合同和基金托管协议的内容摘要
D.
争议解决方式
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16
[单选题]
公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。
A.
募集基金的目的和基金名称
B.
基金的运作方式
C.
基金管理人、基金托管人的名称和住所
D.
风险警示内容
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17
[单选题]
基金销售费用不包括(  )。
A.
基金托管费
B.
申购(认购)费
C.
赎回费
D.
销售服务费
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18
[单选题]
我国对公开募集基金实行()。
A.
审批制
B.
核准制
C.
注册制
D.
以上都不是
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19
[单选题]
公开募集基金包括( )。
A.
向不特定对象募集资金
B.
向特定对象募集资金累计超过200人
C.
法律、行政法规规定的其他情形
D.
以上都是
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20
[单选题]
以下属于基金募集申请材料的有( )。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.招募说明书草案
Ⅳ.上市公告书
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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21
[单选题]
对公开募集基金销售活动的监管包括( )。
Ⅰ.基金销售适用性监管
Ⅱ.对基金销售费用的监管
Ⅲ.对基金募集对象的限制
Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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22
[单选题]
基金销售适用性管理制度至少包括以下( )内容。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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23
[单选题]
基金宣传推介材料不得有下列( )情形。
Ⅰ.预测基金的证券投资业绩
Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金
Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述
Ⅳ.登载个人推荐性文字
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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24
[单选题]
基金销售机构收取增值服务费应当符合下列( )要求。
Ⅰ.公示增值服务的内容
Ⅱ.统一印制服务协议
Ⅲ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利
Ⅳ.任何销售人员不得私自收取增值服务费
A.
Ⅰ、IV
B.
Ⅰ、Ⅱ、IV
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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25
[单选题]
基金份额持有人享有下列( )权利。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让或者赎回基金份额
Ⅲ.依法起诉基金服务机构
Ⅳ.有权查阅有关基金资料
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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26
[单选题]
基金份额持有人大会行使下列( )职权。
Ⅰ.决定基金扩募
Ⅱ.决定修改基金合同
Ⅲ.决定更换基金管理人
Ⅳ.决定调整基金管理人的报酬标准
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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