第5节 对非公开募集基金的监管
单选题: 14总题量: 14
1
[单选题]
符合( )规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ 中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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2
[单选题]
公司型基金章程应当具备的条款不包括( )。
A.
入股、退股及转让
B.
利润分配及亏损分担
C.
收益保证
D.
份额信息备份
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3
[单选题]
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。
A.
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.
基金合同、公司章程或者合伙协议
C.
基金收益分配原则、执行方式
D.
采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
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4
[单选题]
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。
A.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.
公平地对待其管理的不同基金财产
C.
玩忽职守,不按照规定履行职责
D.
侵占、挪用基金财产
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5
[单选题]
下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是( )。
A.
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案
B.
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告
C.
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续
D.
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息
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6
[单选题]
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于( )万元且符合相关标准的单位和个人。
A.
50
B.
100
C.
200
D.
500
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7
[单选题]
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的(  )内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
A.
20个工作日
B.
30个工作日
C.
7个工作日
D.
10个工作日
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8
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
Ⅱ.除法律、行政法规另有规定外,未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,
Ⅲ.基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
Ⅳ.允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9
[单选题]
对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为( )。
Ⅰ.确立合格投资者制度
Ⅱ.禁止公开宣传推介
Ⅲ.规范基金合同必备条款
Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东
Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任
Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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11
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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12
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任
Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度
Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定
Ⅳ.私募基金合同的名称中须标识“私募基金”“私募投资基金”字样
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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13
[单选题]
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下( )行为。
Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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14
[单选题]
( )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.私募基金托管人
Ⅲ.私募基金销售机构
Ⅳ.中国证监会
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答题卡
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单选题(14题)