第2节 基金销售机构
单选题: 20总题量: 20
1
[单选题]
在销售基金时,( )应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金持有人
D.
基金销售机构
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2
[单选题]
目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括(  )。
A.
保险公司
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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3
[单选题]
目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和(  )两种类型。
A.
分销机构
B.
承购包销机构
C.
余额包销机构
D.
代销机构
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4
[单选题]
商业银行从事基金销售业务的,应向( )进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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5
[单选题]
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括(  )。
A.
财务状况良好,运作规范稳定
B.
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.
制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
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6
[单选题]
基金销售机构的准入条件不包括(  )。
A.
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
B.
财务状况良好,近两年会计年度连续盈利
C.
制定了完善的资金清算流程
D.
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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7
[单选题]
目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是( )。
A.
基金销售公司
B.
证券公司
C.
保险公司
D.
商业银行
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8
[单选题]
下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。
A.
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.
对基金客户进行身份识别
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9
[单选题]
下列关于基金销售机构职责的说法,错误的是( )。
A.
由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
B.
建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D.
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
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10
[单选题]
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订( ),明确双方的权利及义务。
A.
书面合作协议
B.
书面委托协议
C.
书面销售协议
D.
书面交易协定
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11
[单选题]
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后(  )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.
1
B.
2
C.
5
D.
10
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12
[单选题]
基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(  )年。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
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13
[单选题]
下列属于基金销售机构的是( )。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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14
[单选题]
目前我国的基金代售机构主要是( )。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
期货公司
D.
以上都是
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15
[单选题]
目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是( )。
A.
全国性商业银行
B.
城市商业银行
C.
在华外资法人银行
D.
以上都是
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16
[单选题]
目前我国基金销售机构的发展趋势是( )。
A.
完善互联网销售服务
B.
专业投资顾问指导
C.
提升服务层次
D.
以上都是
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17
[单选题]
商业银行从事基金销售业务时,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下( )条件。
Ⅰ.财务状况良好,运作规范稳定
Ⅱ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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18
[单选题]
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括( )。
Ⅰ.签订销售协议
Ⅱ.严格账户管理
Ⅲ.禁止提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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19
[单选题]
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务
Ⅳ.基金管理人应与基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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20
[单选题]
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外
Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答题卡
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