第2节 客户服务流程
单选题: 16总题量: 16
1
[单选题]
以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是( )。
A.
主要针对投资额较大的个人投资者与机构投资者
B.
基金销售者一般不会安排固定的投资顾问
C.
从基金销售开始就“一对一”服务
D.
这种服务方式贯穿整个销售过程
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2
[单选题]
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是(  )。
A.
在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.
在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
C.
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.
对于基金客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
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3
[单选题]
基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是(  )。
A.
登载完整的风险提示函
B.
使用“净值归一”等表述
C.
使用“坐享财富增长”的表述
D.
预测基金的证券投资业绩
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4
[单选题]
针对客户对基金销售机构的投诉,基金销售机构不应该采取的行为是(  )。
A.
从客户投诉中发现经营上的缺陷,改善和提高服务水平
B.
妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
C.
准确记录客户投诉的内容,只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
D.
根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度,如有需要应立即向所在机构报告
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5
[单选题]
(  )是围绕投资人需求而展开的,且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
A.
基金客户服务形式
B.
基金客户服务内容和规范
C.
基金客户服务宣传与推介
D.
基金客户服务步骤
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6
[单选题]
基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括(  )。
A.
投资策略报告
B.
理财月刊
C.
基金银行卡
D.
交易对账联
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7
[单选题]
某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念,这属于基金客户服务提供的( )方式。
A.
媒体和宣传手册的应用
B.
“一对一”专人服务
C.
邮寄服务
D.
电话服务中心
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8
[单选题]
下列关于基金投资咨询的说法,错误的是( )。
A.
基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B.
基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C.
客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D.
基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
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9
[单选题]
基金客户个性化服务包括( )。
Ⅰ 做好客户的动态分析
Ⅱ 基金客户档案管理与保密
Ⅲ 通过加强客户沟通了解客户深度需求
Ⅳ 做好客户的参谋
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10
[单选题]
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是( )。
A.
建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.
建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
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11
[单选题]
(  )不属于具体的基金客户服务流程。
A.
投资咨询与基金咨询
B.
投资跟踪与评价
C.
受理投诉
D.
公开客户档案
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12
[单选题]
具体基金客户服务流程包括( )。
A.
互动交流
B.
服务宣传与推介
C.
客户档案管理与保密
D.
以上都是
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13
[单选题]
基金客户服务宣传与推介的主要内容是( )。
A.
针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B.
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.
为投资人办理各类基金销售业务手续
D.
以上都是
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14
[单选题]
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容有( )。
A.
深入了解客户的投资需求
B.
及时向客户传递重要的市场资讯
C.
处理潜在风险隐患、客户建议及意见
D.
以上都是
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15
[单选题]
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )。
A.
5年
B.
10年
C.
15年
D.
20年
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16
[单选题]
下列说法正确的有( )。
Ⅰ.基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务,能承担客户决策的责任
Ⅱ.深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础
Ⅲ.基金公司及销售机构的信息咨询服务是客户了解市场行情的主要途径
Ⅳ.基金公司应通过增大研发投入提升市场分析能力
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答题卡
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单选题(16题)