第1节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
单选题: 34总题量: 34
1
[单选题]
下列关于PROP和D-COM系统的表述,不正确的是()。
A.
PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
B.
PROP系统中,结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
C.
中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16:00
D.
结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
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2
[单选题]
某上市公司每20股派发现金红利12元,同时按10配6的比例向现有股东配股,配股价格为9元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为15元,则除权(息)报价应为()元。
A.
13.875元
B.
20.9元
C.
12.375元
D.
12.6元
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3
[单选题]
某投资者买入100份封闭式基金份额,买入价格1.80元/份,交易佣金率0.25%,按沪深交易所公布的收费标准,该交易佣金为()元。
A.
0.55
B.
0.6
C.
0.45
D.
5
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4
[单选题]
证券的开盘价格通过()方式产生,不能产生开盘价的,以()方式产生。
A.
集合竞价;自由竞价
B.
连续竞价;集合竞价
C.
集合竞价;连续竞价
D.
连续竞价;自由竞价
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5
[单选题]
关于深圳证券交易所的收盘价,下列说法错误的是()。
A.
收盘价通过集合竞价的方式产生
B.
收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
C.
收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
D.
当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
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6
[单选题]
货银对付原则是指()。
A.
在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B.
清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C.
清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.
在办理资金交收的同时完成证券的交割
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7
[单选题]
证券交易所设总经理,负责日常事务,由( )任免。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
国务院
C.
证券业协会
D.
会员大会
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8
[单选题]
上海证券交易所的决策机构是( )。
A.
会员大会
B.
理事会
C.
专门委员会
D.
其他专门委员会
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9
[单选题]
证券登记结算机构是( )的法人。
A.
为证券集中交易提供场所和设施
B.
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
C.
进行证券的买卖
D.
垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的损失
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10
[单选题]
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构,分公司设在( )。
A.
上海、香港
B.
深圳、北京
C.
上海、北京
D.
上海、深圳
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11
[单选题]
下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是( )。
A.
是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B.
必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C.
机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务
D.
机构设会员大会、理事会和专门委员会
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12
[单选题]
下列选项中不属于基金需要向券商支付的是( )。
A.
佣金
B.
过户费
C.
经手费
D.
消费税
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13
[单选题]
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按( )元收取;B股每股交易佣金不足1美元的,按( )美元收取。
A.
4;1
B.
5;1
C.
4;0
D.
5:0
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14
[单选题]
国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由( )制定。
A.
中国证监会
B.
国务院
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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15
[单选题]
上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的( )向买卖双方投资者分别收取,对于优先股交易的登记过户费,均按照普通股下调( )向买卖投资双方分别收取。
A.
0.05‰;15%
B.
0.02‰:15%
C.
0.02‰;20%
D.
0.05‰;20%
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16
[单选题]
下列关于证券交易印花税的说法中,正确的是( )。
A.
由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B.
由中国结算公司统一向征税机关缴纳
C.
只对受让方按1‰征收,对出让方不再征收
D.
关于各项费用的收取,上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同
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17
[单选题]
下列关于大宗交易的说法中,正确的是( )。
A.
按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
B.
上海证券交易所接受大宗交易的时间可为每个交易日的12:00
C.
权益类证券大宗交易、证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日14:00—15:00
D.
公司债券的大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00—15:30
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18
[单选题]
上海证券交易所固定收益平台的交易,交易商当日买入的固定收益证券,( )可以卖出,当日被待交收处理的固定收益证券,( )可以卖出。
A.
当日;当日
B.
当日;下一交易日
C.
下一交易日;当日
D.
下一交易日;下一交易日
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19
[单选题]
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。
A.
15%
B.
10%
C.
5%
D.
3%
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20
[单选题]
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为( )。
A.
当日证券的最高成交价
B.
前一日证券的收盘价
C.
当日证券的第一笔成交价
D.
前一日证券的第一笔成交价
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21
[单选题]
因送股或配股而形成的剔除行为称为( ),因派息而引起的剔除行为称为( )。
A.
除权;除息
B.
除权;除权
C.
除息;除息
D.
除息;除权
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22
[单选题]
证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。这是指场内证券交易清算与交收的( )原则。
A.
法人清算原则
B.
共同对手方制度
C.
货银对付原则
D.
分级结算原则
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23
[单选题]
证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
A.
证券登记结算机构;证券登记结算机构
B.
证券登记结算机构;结算参与人
C.
结算参与人;结算参与人
D.
结算参与人;证券登记结算机构
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24
[单选题]
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中,正确的是( )。
A.
根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B.
根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
C.
根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
D.
根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
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25
[单选题]
下列选项中,( )是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用。
A.
使交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
B.
可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险,大大提高证券交易的安全性
C.
使买卖双方可以获得的证券或款项得到了保证
D.
防范结算风险
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26
[单选题]
托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由( )负责与托管资产组合进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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27
[单选题]
券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由( )作为结算参与人与中国结算公司进行交收,然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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28
[单选题]
由于相关交易制度或交易成本等因素的限制,除( )外,当托管资产的场内交易市场不能通过专用交易单元进行时,只能采用券商结算模式。
A.
信托计划
B.
QFII基金
C.
证券投资基金
D.
企业年金基金
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29
[单选题]
下列关于净额结算原则的说法中,错误的是( )。
A.
净额结算又称差额清算,分为双边净额结算和多边净额结算
B.
双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵
C.
多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵
D.
在引入共同对手方的情况下,计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算
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30
[单选题]
下列不是逐笔全额结算的主要特点的是( )。
A.
资金的足额以单笔交易为最小单位,资金足额则全部交收,不足则全不交收
B.
交收期灵活,从实时逐笔全额到交收期为T+0~T+n日不等
C.
交收方式多样,结算参与人可以根据需要采用货银对付、纯券过户等多种交收方式
D.
在交收点时,买卖双方应付资金和证券都符合要求的,完成交收
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31
[单选题]
下列不属于场内证券交易结算原则的是( )。
A.
自然人结算原则
B.
法人结算原则
C.
共同对手方制度
D.
货银对付原则
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32
[单选题]
证券交收的含义有( )。
Ⅰ 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
Ⅱ 中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
Ⅲ 结算参与人之间的证券交收
Ⅳ 结算参与人与客户之间的证券交收
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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33
[单选题]
下列选项中.可以采用托管人结算模式的托管资产类型的有( )。
Ⅰ 证券投资基金
Ⅱ 证券公司集合资产管理计划
Ⅲ 证券公司单一客户资产管理计划
Ⅳ 信托计划
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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34
[单选题]
下列关于资金清算中的托管人结算模式,说法正确的是( )。
Ⅰ 一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收
Ⅱ 二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收
Ⅲ 证券投资基金、保险资产、企业年金基金、QFII基金采用托管人结算模式
Ⅳ 托管人通过托管业务系统完成与托管资产组合之间的二级交收资金划转
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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