第3节 海外证券市场投资的交易与结算
单选题: 5总题量: 5
1
[单选题]
以下有关QDII说法错误的是( )。
A.
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.
对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.
境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人无须承担相应责任
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2
[单选题]
全球第一个电子交易市场是()。
A.
伦敦证券交易所
B.
纽约证券交易所
C.
东京证券交易所
D.
纳斯达克证券交易所
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3
[单选题]
下列关于香港交易所的说法中,正确的是( )。
Ⅰ 香港交易所内多种产品的结算及交收程序,均由香港结算所办理
Ⅱ 香港交易所是一家在香港上市的控股公司,在香港及伦敦均有营运交易所
Ⅲ 香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收
Ⅳ 香港结算实行持续净额交收制度
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4
[单选题]
托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列条件说法正确的是( )。
Ⅰ 具备安全保管资产的条件
Ⅱ 最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
Ⅲ 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
Ⅳ 在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5
[单选题]
下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中,错误的是( )。
Ⅰ 对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
Ⅱ 境内投资者应当在托管人处开立托管账户,托管基金、集合计划的全部资产
Ⅲ 托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金可以向他人贷款或提供担保
Ⅳ 境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人不承担任何责任
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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