第1节 海外市场发展
单选题: 30总题量: 30
1
[单选题]
UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括()。
A.
为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS整合,设立便利跨境基金并购的程序,加快现有的小型基金并购大型基金的趋势
B.
以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书
C.
跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
D.
引进基金管理公司通行证
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2
[单选题]
下列关于UCITS指令,说法错误的是()。
A.
为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B.
结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C.
欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售,无须再申请认可
D.
符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金
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3
[单选题]
下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是()。
A.
卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心
B.
卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场
C.
卢森堡拥有全世界30%的管理资产
D.
卢森堡是另类投资基金的中心
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4
[单选题]
下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是()。
A.
基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B.
基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到10%
C.
基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.
基金不得持有一个发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
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5
[单选题]
欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括()。
A.
私募股权投资基金的“资产剥离”规定
B.
资金分配
C.
初始资本金要求
D.
基金杠杆水平和流动性要求
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6
[单选题]
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法错误的是()。
A.
依其所在国家或者地区法律设立,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.
实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.
所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.
合法存续并具有金融资产管理经验
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7
[单选题]
欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管,托管机构可以是()。
A.
银行
B.
公证员
C.
律师
D.
以上都正确
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8
[单选题]
下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法,不正确的是()。
A.
欧洲证券和市场管理局(ESMA)负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
B.
欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
C.
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
D.
ESMA负责起草相关监管和执行技术准则,确保各国对AIFMD的一致应用
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9
[单选题]
国际证监会组织总部设在()。
A.
马德里
B.
纽约
C.
上海
D.
瑞士
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10
[单选题]
对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括()。
A.
母国主管机构进行检查模式
B.
双方主管机构联合检查模式
C.
东道国主管机构进行检查模式
D.
他国主管机构进行检查模式
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11
[单选题]
国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。
A.
基金管理人内部
B.
社会公众
C.
基金业行业自律组织
D.
其他金融行业
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12
[单选题]
1985年12月20日,欧洲委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.
UCITS指令
B.
AIFMD指令
C.
《证券监管目标和原则》
D.
《集合投资计划治理白皮书》
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13
[单选题]
UCITS指令的管辖中,东道国可以在()等方面行使管辖权。
A.
监管
B.
投资、销售
C.
法律适用
D.
基金销售及信息披露
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14
[单选题]
UCITS指令的管辖原则,是以()为主,()为辅。
A.
欧盟:母国
B.
母国;欧盟
C.
母国;东道国
D.
东道国;母国
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15
[单选题]
AIFMD规定,私募股权投资基金持有公司()及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露。
A.
5%
B.
8%
C.
10%
D.
15%
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16
[单选题]
()是欧洲最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
A.
瑞士
B.
爱尔兰
C.
英国
D.
卢森堡
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17
[单选题]
下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定,说法正确的是( )。
A.
基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
B.
基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
C.
关于申购与赎回价格,规定应至少一个月公布一次
D.
基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售,除非后者做出不批准的决定
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18
[单选题]
经济合作与发展组织的英文缩写为( )。
A.
EU
B.
OECD
C.
AIFMD
D.
UCITS
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19
[单选题]
( )作为欧洲第一、世界第八大金融中心,且拥有全球第二大基金资产管理市场、全世界20%的管理资产。
A.
卢森堡
B.
爱尔兰
C.
法国
D.
德国
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20
[单选题]
( )已发展成为欧洲最大的资产管理中心,在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。
A.
英国
B.
中国
C.
法国
D.
德国
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21
[单选题]
卢森堡作为国际金融中心和全球第一的基金分销中心,其优势在于( )。
A.
货币清算
B.
国际贸易
C.
证券交易
D.
投资基金管理业务
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22
[单选题]
金融市场的国际化趋势主要表现在( )。
Ⅰ 国际融资证券化
Ⅱ 证券投资国际化
Ⅲ 证券交易国际化
Ⅳ 金融贸易跨国化
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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23
[单选题]
从投资角度来看,本国基金投资于国际证券市场的目的是( )。
Ⅰ 自由地选择投资地域和投资标的
Ⅱ 把握不同区域的投资机会
Ⅲ 最大化基金投资者利益
Ⅳ 资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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24
[单选题]
从风险分散角度来看,投资基金国际化的意义是( )。
Ⅰ 较大幅度地减少非系统性风险
Ⅱ 对于系统性风险的对冲能起到一定的作用
Ⅲ 通过在发展中国家和发达国家进行资产分配,可以在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击
Ⅳ 能够自由地选择投资地域和投资标的
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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25
[单选题]
下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则,说法正确的是( )。
Ⅰ 监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
Ⅱ 监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
Ⅲ 监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
Ⅳ 监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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26
[单选题]
下列关于欧盟投资基金监管的基本制度,说法正确的是( )。
Ⅰ 欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心
Ⅱ 欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管
Ⅲ 欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管
Ⅳ 欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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27
[单选题]
《集合投资计划治理白皮书》中,第二部分认为投资者权利包括( )。
Ⅰ 受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失
Ⅱ 享受出色的基金管理服务
Ⅲ 重大事项知情权
Ⅳ 受到基金公司公平对待
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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28
[单选题]
国际证监会组织认为,各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准,并应考虑( )。
Ⅰ 诚信程度
Ⅱ 资本是否充足
Ⅲ 是否具有特定的权力和职责
Ⅳ 是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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29
[单选题]
卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心,一方面是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件,另一方面是因为它独特的基金税收环境。这些有利条件包括( )。
Ⅰ 保护投资者的优良传统
Ⅱ 稳定的政治环境和强劲的经济实力
Ⅲ 专业水平高且反应快速的监管机构
Ⅳ 前瞻性的立法
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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30
[单选题]
下列关于各国基金国际化的概况,说法正确的是( )。
Ⅰ 英国基金经常通过与东道国国内的基金进行合作来进行国际化发售,以降低募集成本
Ⅱ 卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家,是目前全球最大的UCITS基金注册地
Ⅲ 爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心,是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势
Ⅳ 英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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