第2节 中国基金国际化发展
单选题: 21总题量: 21
1
[单选题]
QDII基金在(  )募集资金,在(  )进行投资。
A.
境外;境外
B.
境外;境内
C.
境内;境内
D.
境内;境外
收藏
纠错
解析
2
[单选题]
下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是(  )。
A.
有专门的资产托管部
B.
实收资本不少于80亿元人民币
C.
最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.
外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的,可申请成为托管人
收藏
纠错
解析
3
[单选题]
下列关于我国QFII机制的意义,说法错误的是(  )。
A.
可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险
B.
可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
C.
资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
D.
境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应
收藏
纠错
解析
4
[单选题]
在各类RQFII机构中,( )机构成为主力。
A.
商业银行
B.
基金系RQFII
C.
保险公司
D.
外资金融机构
收藏
纠错
解析
5
[单选题]
下列关于QFII主体资格错误的是(  )。
A.
申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
收藏
纠错
解析
6
[单选题]
下列关于我国QFII的发展历程,说法错误的是()。
A.
《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施,标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.
2002年11月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.
2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.
2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资
收藏
纠错
解析
7
[单选题]
下列不属于分级基金要考虑的风险的是()。
A.
汇率风险
B.
利率风险
C.
杠杆机制风险
D.
折价/溢价交易风险
收藏
纠错
解析
8
[单选题]
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是()。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
收藏
纠错
解析
9
[单选题]
下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是()。
A.
每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人
B.
实收资本不少于80亿元人民币
C.
具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D.
最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
收藏
纠错
解析
10
[单选题]
境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为()。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
应将净资本与净资产比例提高到70%
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
收藏
纠错
解析
11
[单选题]
境内一家A证券公司,其公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则( )。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
将净资本与净资产比例提高到70%
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
收藏
纠错
解析
12
[单选题]
QDII基金不得从事的行为不包括()。
A.
参与未持有基础资产的卖空交易
B.
购买不动产
C.
从事证券承销业务
D.
投资于远期合约
收藏
纠错
解析
13
[单选题]
基金管理公司的境外机构可以采取的形式不包括()。
A.
分公司
B.
代表处
C.
子公司
D.
办事处
收藏
纠错
解析
14
[单选题]
2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金()发行。
A.
工银瑞信全球
B.
上投摩根亚太优势
C.
华安国际配置基金
D.
广发亚太精选
收藏
纠错
解析
15
[单选题]
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。
A.
申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
收藏
纠错
解析
16
[单选题]
下列关于QFII托管人资格规定的说法中,正确的是( )。
A.
每个合格投资者只能委托1个托管人,且不可以更换托管人
B.
实收资本不少于70亿元人民币
C.
最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.
外贸商业银行境内分行在境内持续经营5年以上
收藏
纠错
解析
17
[单选题]
( )与( )的开通,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,极大地活跃了人民币资本市场。
A.
QDII,QFII
B.
债券通,基金互认
C.
债券通,沪港通
D.
沪港通,深港通
收藏
纠错
解析
18
[单选题]
沪港通与深港通开通的重要意义不包括( )。
A.
加快人民币流出境外速度
B.
刺激人民币资产需求,加大人民币交投量
C.
推动人民币跨境资本流动
D.
构建良好的人民币回流机制
收藏
纠错
解析
19
[单选题]
互认基金的管理人应有( )年以上管理历史,最低资产管理规模大于( )亿美元。
A.
5;5
B.
4;5
C.
4,4
D.
3;5
收藏
纠错
解析
20
[单选题]
沪股通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。
A.
香港经纪商;香港;上海证券交易所;上海证券交易所
B.
香港经纪商;上海;上海证券交易所;香港证券交易所
C.
香港经纪商;香港;香港证券交易所;上海证券交易所
D.
香港经纪商;香港;上海证券交易所;香港证券交易所
收藏
纠错
解析
21
[单选题]
下列关于债券通的说法中,正确的是( )。
A.
2016年5月16日,中国人民银行和香港金融管理局联合公告,宣布开展债券通
B.
债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局
C.
2017年7月3日,“南向通”正式启动
D.
债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展,也是中国扩大金融市场的有力举措
收藏
纠错
解析
答题卡
重做