第2节 股权投资基金市场服务机构
单选题: 19总题量: 19
1
[单选题]
下列说法有误的是(  )。
A.
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
C.
除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管
D.
股权投资基金只能由基金管理人自行募集
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2
[单选题]
基金的募集分为()。
A.
自行募集和委托募集
B.
直接募集和受托募集
C.
自行募集和直接募集
D.
委托募集和受托募集
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3
[单选题]
基金份额登记机构提供的服务包括()
I建立并管理投资者的基金账户
II负责基金份额的登记及资金结算
III基金交易登记
IV代理发放红利
V保管投资者名册
A.
I、II、IV、V
B.
I、II、III、IV、V
C.
I、III、IV、V
D.
II、III、IV、V
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4
[单选题]
基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守()原则,提供专业优质的法律服务。
A.
诚实守信、勤勉尽责及审慎
B.
独立、客观、公正
C.
高效
D.
公平、守信
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5
[单选题]
股权投资基金管理人具体的工作内容包括()。
Ⅰ 拟订和实施投资方案,并对被投资的企业进行投资后管理
Ⅱ 积极参与制定被投资的企业的发展战略,为被投资的企业提供增值服务
Ⅲ 定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
Ⅳ 定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告
A.
Ⅰ、Ⅳ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6
[单选题]
担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由(  )委任。
A.
基金投资者
B.
董事会
C.
基金管理人
D.
原始股东
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7
[单选题]
(  )可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。
A.
基金投资者
B.
董事会
C.
基金管理人
D.
原始股东
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8
[单选题]
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括(  )。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ.在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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9
[单选题]
在股权投资基金的清算阶段,律师提供的服务包括(  )。
Ⅰ.按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体
Ⅱ.协助清算主体制订清算方案
Ⅲ.协助实施清算方案,包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产
Ⅳ.对清算人出具的清算报告进行合规性审核
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10
[单选题]
会计师事务所在股权投资基金(  )等各个阶段中提供多方面的专业服务。
Ⅰ.募集与设立
Ⅱ.投资
Ⅲ.投资后管理
Ⅳ.项目退出及基金清算
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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11
[单选题]
会计师事务所提供多方面的专业服务,包括(  )等。
Ⅰ.审计、财务和税务尽职调查
Ⅱ.财务会计咨询
Ⅲ.内部控制咨询、估值
Ⅳ.律师咨询
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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12
[单选题]
关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是(  )。
A.
通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B.
管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.
对基金财产承担相关责任,基金财产保管机构成为基金当事人
D.
基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金财产承担保管责任
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13
[单选题]
以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是(  )。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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14
[单选题]
确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构,是(  )的责任。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
全体投资人
D.
监管部门
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15
[单选题]
中国证券投资基金业协会会员中,不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是(  )。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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16
[单选题]
以下属于股权投资基金托管机构职责的为(  )。
A.
基金份额的销售和备案
B.
根据托管协议,办理保障基金保值增值
C.
下达基金投资指令
D.
按照规定监督基金管理人的资金运作
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17
[单选题]
律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是(  )。
A.
公平、公正、公开原则
B.
诚实守信、勤勉尽责及审慎原则
C.
谨小慎微、严格处理原则
D.
独立、客观、公正的原则
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18
[单选题]
在基金运作过程中,会计师事务所由(  )委任。
A.
基金投资人
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
被投资机构
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19
[单选题]
会计师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是(  )。
A.
公平、公正、公开原则
B.
诚实守信、勤勉尽责及审慎原则
C.
谨小慎微、严格处理原则
D.
独立、客观、公正的原则
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