第3节 股权投资基金监管机构和自律组织
单选题: 39总题量: 39
1
[单选题]
中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业( ),促进行业发展。
A.
开展行业自律
B.
协调行业关系
C.
提供行业服务
D.
以上都是
收藏
纠错
解析
2
[单选题]
2014年8月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。
Ⅰ 开展行业自律
Ⅱ 协调行业关系
Ⅲ 提供行业服务
Ⅳ 促进行业发展
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
3
[单选题]
狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
A.
政府监管机构
B.
行业自律组织
C.
基金机构内部监督部门
D.
社会力量
收藏
纠错
解析
4
[单选题]
股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有()的特征。
A.
法定性和强制性
B.
法治性和自主性
C.
义务性和强制性
D.
法定性和强迫性
收藏
纠错
解析
5
[单选题]
股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括()
I 保护基金投资者合法权益
II防范系统性金融风险
III防范非系统性金融风险
A.
II、III
B.
I、II、III
C.
I、II
D.
I、III
收藏
纠错
解析
6
[单选题]
注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益,是指股权投资基金监管的()原则。
A.
审慎监管原则
B.
适度监管原则
C.
高效监管原则
D.
依法监管的原则
收藏
纠错
解析
7
[单选题]
股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由()和其他基金服务机构组成。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
基金监管机构
D.
金融机构
收藏
纠错
解析
8
[单选题]
()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
A.
高效监管
B.
依法监管
C.
适度监管
D.
审慎监管
收藏
纠错
解析
9
[单选题]
以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是()
A.
提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力
B.
发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
C.
履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序
D.
促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
收藏
纠错
解析
10
[单选题]
监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的()监管原则。
A.
依法监管原则
B.
高效监管原则
C.
适度监管原则
D.
审慎监管原则
收藏
纠错
解析
11
[单选题]
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和()开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。
A.
市场服务机构
B.
市场金融机构
C.
基金投资者
D.
行业自律组织
收藏
纠错
解析
12
[单选题]
保护()合法权益是股权投资基金监管的首要目标
A.
基金管理人
B.
基金投资者
C.
基金托管人
D.
基金服务机构
收藏
纠错
解析
13
[单选题]
()是自律要求最高的行业之一,自律组织在股权投资基金行业的发展中,起着举足轻重的作用。
A.
股权投资基金行业
B.
公募投资基金行业
C.
创业投资基金
D.
股票投资基金
收藏
纠错
解析
14
[单选题]
在股权投资基金的服务机构中,提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是()
A.
基金估值机构
B.
会计事务所
C.
律师事务所
D.
咨询公司
收藏
纠错
解析
15
[单选题]
()是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国银行保险监督管理委员会
收藏
纠错
解析
16
[单选题]
中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括()。
A.
开展行业自律
B.
协调行业关系
C.
改变行业模式
D.
提供行业服务
收藏
纠错
解析
17
[单选题]
股权投资基金监管机构在监管活动中,须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、()、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
A.
行业自律原则
B.
政府监管原则
C.
资格准入原则
D.
高效监管原则
收藏
纠错
解析
18
[单选题]
我国是股权投资基金的政府监管机构是()。
A.
中国证监会及其派出机构
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国人民银行
D.
中国银保监会
收藏
纠错
解析
19
[单选题]
下列属于股权投资基金监管基本原则的是()。
Ⅰ 依法监管原则
Ⅱ 高效监管原则
Ⅲ 适度监管原则
Ⅳ 分类监管原则
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
收藏
纠错
解析
20
[单选题]
我国股权投资基金的行业自律组织是()。
A.
基金公司
B.
中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会
D.
中国创业投资协会
收藏
纠错
解析
21
[单选题]
()不属于股权投资基金的市场服务机构。
A.
律师事务所
B.
中国基金业协会
C.
基金财产保管机构
D.
基金销售机构
收藏
纠错
解析
22
[单选题]
下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中,正确的是()。
A.
中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.
证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,主要负责协调行业关系,促进行业发展
C.
我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.
中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织,对行业实行自律管理
收藏
纠错
解析
23
[单选题]
股权投资基金具有(  )等特点。
Ⅰ.信息透明度较低
Ⅱ.产品设计复杂
Ⅲ.流动性高
Ⅳ.风险性较高
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
24
[单选题]
广义的股权投资基金监管,是指有(  )对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
Ⅰ.法定监管权的政府机构
Ⅱ.行业自律组织
Ⅲ.基金机构内部监督部门
Ⅳ.社会力量
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
25
[单选题]
政府监管对(  )具有重大意义。
Ⅰ.提高股权投资基金行业效率
Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
26
[单选题]
股权投资基金的政府监管相对于(  )具有法定性和强制性特征。
Ⅰ.行业自律
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.法律制度
Ⅳ.社会力量监督
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
27
[单选题]
基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于(  )的侵害。
Ⅰ.滥用客户资产
Ⅱ.内幕交易
Ⅲ.欺诈行为
Ⅳ.操纵行为
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
28
[单选题]
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展
Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
29
[单选题]
下列关于高效监管原则的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ.高效监管原则,首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ.高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ.高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动,制止基金市场上的非法行为
Ⅳ.高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序,提高市场效率,保护投资者的根本利益
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
30
[单选题]
从投资对象来看,股权投资基金主要可以分为(  )。
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.定向增发基金
Ⅲ.并购基金
Ⅳ.人民币股权投资基金
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
31
[单选题]
下列哪一项不是股权投资基金的特点?(  )
A.
透明度较低
B.
产品设计复杂
C.
流动性较高
D.
杠杆率较高
收藏
纠错
解析
32
[单选题]
下列关于股权投资基金的监管,说法错误的是(  )。
A.
依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障
B.
对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高
C.
政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
D.
股权投资基金在国际上普遍采取私募形式
收藏
纠错
解析
33
[单选题]
股权投资基金的政府监管的特征不包括(  )。
A.
监管主体的法定性
B.
监管权限的法定性
C.
监管流程的法定性
D.
监管活动的强制性
收藏
纠错
解析
34
[单选题]
股权投资基金监管的首要目标是(  )。
A.
保护基金投资者的合法权益
B.
保证基金受托人的收益
C.
防范系统性金融风险
D.
防范非系统性金融风险
收藏
纠错
解析
35
[单选题]
股权投资基金监管的“四位一体”格局是指(  )。
A.
以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充
B.
以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充
C.
以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充
D.
以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充
收藏
纠错
解析
36
[单选题]
各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为(  )。
A.
有限监管
B.
行业自律
C.
政府监管
D.
全面监管
收藏
纠错
解析
37
[单选题]
下列监管方式中,最具权威性和有效性的监管方式是(  )。
A.
政府监管
B.
行业自律
C.
内部监控
D.
社会监督
收藏
纠错
解析
38
[单选题]
关于股权投资基金的行业自律,以下说法错误的是(  )。
A.
股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B.
股权投资基金行业协会由基金管理人、中国人民银行和其他基金服务机构组成
C.
行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D.
行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
收藏
纠错
解析
39
[单选题]
行业自律组织对其成员的处罚方式不包括(  )。
A.
公开谴责
B.
暂停会员资格
C.
责令改正
D.
取消会员资格
收藏
纠错
解析