第3节 募集方式和流程
单选题: 31总题量: 31
1
[单选题]
募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。
A.
侵占基金财产和客户资金
B.
利用基金相关的未公开信息进行交易
C.
以上都是
D.
以上都不对
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2
[单选题]
我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A.
基金代销机构
B.
基金代理机构
C.
基金管理机构
D.
基金服务机构
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3
[单选题]
自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的__________和__________进行评估。()
A.
专业知识;收入情况
B.
资产情况;家庭情况
C.
操作能力;鉴别能力
D.
风险识别能力;风险承担能力
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4
[单选题]
募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。()
A.
充分沟通;客观描述
B.
快速制定;侧重评价
C.
快速制定;侧重描述
D.
充分沟通;侧重评价
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5
[单选题]
目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。
A.
基金从业资格;中国证监会
B.
基金从业资格;中国证券投资基金业协会
C.
中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会
D.
中国证监会基金销售业务资格;中国证监会
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6
[单选题]
基金募集需要的资料有()。
Ⅰ 私募备忘录(PPM)
Ⅱ 收益分析报告
Ⅲ 募集推介资料
Ⅳ (反向)尽职调查资料
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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7
[单选题]
基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括()。
Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉
Ⅱ 充分沟通,客观描述
Ⅲ 严格保密
Ⅳ 建立安全保障制度
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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8
[单选题]
下列关于股权投资基金的募集流程的说法,错误的是()。
A.
在基金路演期,基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B.
基金管理人在投资者确认阶段,需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,谈判基金合同和附属文件
C.
基金路演期,基金管理人撰写基金私募备忘录
D.
基金管理人与基金投资者确定募集结束日期,传阅最终文件并签署基金合同和附属文件,按照基金合同的约定履行出资义务
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9
[单选题]
股权投资基金募集的一般流程的顺序是()。
Ⅰ 基金路演期
Ⅱ 募集筹备期
Ⅲ 协议签署及出资
Ⅳ 投资者确认
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
C.
Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ
D.
Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
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10
[单选题]
下列行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()。
A.
某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
B.
某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
C.
某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
D.
某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
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11
[单选题]
股权投资基金的募集流程包括()。
Ⅰ 募集筹备期
Ⅱ 基金路演期
Ⅲ 投资者确认
Ⅳ 协议签署及出资
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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12
[单选题]
根据现行自律规则,股权投资基金募集程序不包括()。
A.
官网在线推介,披露基金信息
B.
投资冷静期,回访确认
C.
特定对象确定,投资者适当性匹配
D.
基金风险揭示,合格投资者确认
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13
[单选题]
缴款安排:在股权投资基金中,承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由(  )向基金投资者提出缴款要求。
A.
基金托管人
B.
原始股东
C.
基金管理人
D.
董事会
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14
[单选题]
我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括(  )等步骤。
Ⅰ.特定对象的确认、投资者适当性匹配
Ⅱ.基金风险揭示
Ⅲ.合格投资者确认
Ⅳ.投资冷静期以及回访确认(非强制)
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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15
[单选题]
私募备忘录类似于“招股说明书”,是基金管理人撰写的说明(  )的文件,用于招募基金投资者参与基金投资。
Ⅰ.投资规模
Ⅱ.风险揭示
Ⅲ.自身优势
Ⅳ.投资计划
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅲ、IV
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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16
[单选题]
私募备忘录(PPM)通常包含如下(  )等内容。
Ⅰ.基金的规模、存续期和预计封闭时间
Ⅱ.基金管理人在管基金情况摘要
Ⅲ.机构和基金的投资理念,包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势
Ⅳ.重要基金条款,包括分配机制、管理费及管理人投入
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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17
[单选题]
募集推介资料中,基金管理人需要保证募集推介资料内容的(  )。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.完整性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.及时性
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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18
[单选题]
反向尽职调查资料内容通常包括(  )。
Ⅰ.基金管理人基本情况
Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ.历史基金或业绩项目
Ⅳ.核心团队成员信息
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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19
[单选题]
以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有(  )。
Ⅰ.管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成,是基金管理人向基金收取的费用,数额一般为基金规模的一定百分比,计提方式也可进行商务约定
Ⅱ.业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施
Ⅲ.资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投入资金
Ⅳ.在股权投资基金中,承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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20
[单选题]
在经营/投资范围条款中,由于股权基金的投资本身存在较高不确定性,基金投资者与基金管理人通常会明确约定(  )等相关条款。
Ⅰ.投资期
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资规模
Ⅳ.投资限制
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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21
[单选题]
以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括(  )等内容。
Ⅰ.收益分配方式
Ⅱ.门槛收益率
Ⅲ.追赶方式
Ⅳ.业绩报酬比例
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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22
[单选题]
退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长,基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行,因此会和投资者之间就(  )等进行限制和约束。
Ⅰ.基金扩募和缩募
Ⅱ.份额退出
Ⅲ.份额转让
Ⅳ.基金清算
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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23
[单选题]
募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括(  )等方面。
Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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24
[单选题]
关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是(  )。
A.
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.
基金管理人签署委托集团的书面协议后,基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金
C.
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
D.
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
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25
[单选题]
有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是(  )。
A.
募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.
募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务
C.
募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
D.
募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
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26
[单选题]
关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要资料的是(  )。
A.
(反向)尽职调查资料
B.
私募备忘录
C.
基金条款书
D.
投资框架协议
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27
[单选题]
股权投资基金销售机构必须(  )。
Ⅰ 在中国证监会注册
Ⅱ 取得基金销售业务资格
Ⅲ 已成为中国证券投资基金业协会会员
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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28
[单选题]
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金,下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?(  )
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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29
[单选题]
股权投资基金推介材料应由(  )制作。
A.
基金托管人
B.
基金管理人委托的基金销售机构
C.
基金管理人
D.
中国证券投资基金业协会
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30
[单选题]
基金募集过程中,募集机构应当(  )。
Ⅰ 恪尽职守
Ⅱ 诚实守信
Ⅲ 保守秘密
Ⅳ 谨慎勤勉
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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31
[单选题]
自行募集股权投资基金的,基金管理人应当采取(  )等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A.
问卷调查
B.
访谈调查
C.
会议调查
D.
专家调查
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答题卡
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