第5节 股权投资基金的设立
单选题: 24总题量: 24
1
[单选题]
股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
全体股东指定代表
D.
董事会
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2
[单选题]
有限合伙企业由()个以上( )个以下合伙人设立。
A.
1;50
B.
2;50
C.
1;200
D.
2;200
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3
[单选题]
根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是()。
A.
合伙企业的名称和主要经营场所的地点
B.
合伙目的和合伙经营范围
C.
合伙人的姓名或者名称、住所
D.
盈利目标
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4
[单选题]
在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,( )的约定也为必备内容。
I 合伙期限
II 托管事项
III 管理方式和管理费
IV 利润分配及亏损分担
A.
I、II、III
B.
I、III、IV
C.
II、III、IV
D.
I、II、III、IV
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5
[单选题]
下列股权投资基金,属于公开发行的是( )。
A.
募集人数为40人的有限责任公司型基金
B.
募集人数为80人的股份有限公司型基金
C.
募集人数为60人的合伙型基金
D.
募集人数为100人的契约型基金
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6
[单选题]
设立股份有限公司,应当具备下列( )条件。
I发起人符合法定人数;
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;
III 发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;
IV 有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;
A.
II、III、IV
B.
I、II、III、IV
C.
I、III、IV
D.
I、II、III
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7
[单选题]
信托(契约)型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括()。
Ⅰ 基金的募集
Ⅱ 基金的投资
Ⅲ 当事人及权利义务
Ⅳ 基金的费用与税收
A.
Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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8
[单选题]
合伙型基金中,合伙协议必备的内容不包括()。
A.
合伙人会议
B.
费用和支出
C.
利润分配及亏损分担
D.
拟投资项目列表
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9
[单选题]
下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中,错误的是()。
A.
申请材料齐全,符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记并颁发营业执照
B.
根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称,并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.
名称核准通过后,根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记,并同时向中国基金业协会提交基金备案申请
D.
领取营业执照后刻企业印章,申请纳税登记,开立银行基本账户等
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10
[单选题]
下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中,正确的是()。
A.
合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作
B.
合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
C.
契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同
D.
股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
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11
[单选题]
公司成立的日期为(  )。
A.
公司正式对外营业的日期
B.
公司资本缴足的日期
C.
公司营业执照签发日期
D.
公司向公司登记机关申请设立登记的日期
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12
[单选题]
关于公司型基金的设立,下列表述正确的是(  )。
A.
有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需有公司住所
B.
有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任
C.
有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人
D.
有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定
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13
[单选题]
关于公司型股权投资基金,以下说法错误的是(  )。
A.
公司型基金由参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
B.
基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任
C.
公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
D.
基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
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14
[单选题]
以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是(  )。
A.
合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续,完成备案后方可进行投资运作
B.
契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同
C.
股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记
D.
合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
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15
[单选题]
关于合伙企业的设立登记,下列说法错误的是(  )。
A.
申请设立合伙企业,应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件
B.
申请人提交的登记申请材料齐全、符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记
C.
在申请设立登记前需进行名称预先核准
D.
合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日,为合伙企业成立日期
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16
[单选题]
合伙协议应包含的信息包括(  )。
Ⅰ 合伙企业的名称
Ⅱ 合伙目的
Ⅲ 合伙经营范围
Ⅳ 主要经营场所地址
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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17
[单选题]
根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件不包括(  )。
A.
有公司住所
B.
股份发行、筹办事项符合法律规定
C.
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.
发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过
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18
[单选题]
基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到(  )办理基金产品备案。
A.
中国期货业协会
B.
中国证券监督管理委员会
C.
中国证券登记结算有限公司
D.
中国证券投资基金业协会
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19
[单选题]
(  )由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
A.
契约型基金
B.
合伙型基金
C.
股份公司型基金
D.
有限责任公司型基金
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20
[单选题]
(  )的股东以其出资为限对公司承担责任。
A.
有限责任公司
B.
股份有限公司
C.
有限合伙企业
D.
无限责任公司
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21
[单选题]
在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项,主要包括(  )。
Ⅰ 投资范围
Ⅱ 投资运作方式
Ⅲ 所投标的担保措施
Ⅳ 投资后对被投资企业的持续监控
Ⅴ.关联方认定标准及关联方投资的回避制度
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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22
[单选题]
公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括(  )等事项。
Ⅰ 基金记账
Ⅱ 审计
Ⅲ 年度报告
Ⅳ 会计年度
Ⅴ 查阅会计账簿的条件
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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23
[单选题]
对于以有限合伙形式设立的基金,合伙协议应当载明的内容不包括(  )。
A.
普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所
B.
执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
C.
有限合伙人的除名条件和更换程序
D.
有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
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24
[单选题]
考虑股权投资业务的特殊性,合伙协议还可能包括(  )。
Ⅰ 关键人条款
Ⅱ 关联方条款
Ⅲ 投资咨询委员会条款
Ⅳ 退出管理委员会条款
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅳ
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答题卡
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