管理人内部控制的要素构成主要包括（  ）。
Ⅰ 内部环境Ⅱ 风险评估Ⅲ 控制活动
Ⅳ 信息与沟通V 内部监督

下列哪项不是管理人内部控制的原则（ ）

管理人内部控制的要素构成不包括（）

以下不是管理人内部控制的作用的是()。

在股权投资基金管理人内部控制中，()是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。
Ⅰ 股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ 股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ 股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是()。

下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是()。
Ⅰ 基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施
Ⅱ 基金管理人应当建立完善的资产分离制度
Ⅲ 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
Ⅳ 基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算

私募投资基金管理人内部环境因素包括()。
Ⅰ 经营理念和内控文化
Ⅱ 股权结构
Ⅲ 组织结构
Ⅳ 人力资源政策
Ⅴ 员工道德素质

在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。

股权投资基金管理人应从内部控制的（  ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动

下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（  ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（  ）。
Ⅰ．建立企业风险评估机构
Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
Ⅲ．建立风险信息反馈机制
Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度

基金及其管理人的财务信息（  ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．完整
Ⅳ．及时

全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法
Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行
Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正
Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（  ）。
Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比
Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制
Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点(如投资、研究和交易)，只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制
Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（  ）。
Ⅰ．基金管理人作为一个企业组织，自身就在不断变化当中，面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化
Ⅱ．针对管理人组织体系内的变化，需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求
Ⅲ．面对外部环境的变化，如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整，基金管理人的内部控制必须同步按要求调整
Ⅳ．若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求，需进行完善以保证内部控制的有效性

内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．内部环境是实施内部控制的基础
Ⅱ．基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全
Ⅲ．基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立
Ⅳ．公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，授权控制的主要内容包括（  ）。
Ⅰ．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ．各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ．重大业务的授权应当采取口头形式，应当明确授权内容和时效
Ⅳ．授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消

管理人内部控制包括（  ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（  ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ．股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（  ）。
Ⅰ 促使管理人自觉形成守法经营，规范运作的经营思想和理念
Ⅱ 完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ 保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ 确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（  ）。

在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（  ）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。

针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（  ）。
Ⅰ 资金募集
Ⅱ 投资研究和运作
Ⅲ 运营保障
Ⅳ 信息披露

基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（  ）。