第2节 政府管理的主要内容
单选题: 43总题量: 43
1
[单选题]
下列关于合格投资者的说法错误的是(  )。
A.
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.
对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元
D.
对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
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2
[单选题]
目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
Ⅰ 报刊
Ⅱ 电台
Ⅲ 电视
Ⅳ 互联网
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
[单选题]
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.
任何时候可以
B.
在特定条件下可以
C.
不得
D.
以上都不对
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4
[单选题]
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有( )行为。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
Ⅲ 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5
[单选题]
非法吸收或者变相吸收公众存款,具有下列情形之一的,应当依法追究刑事责任,即( )。
Ⅰ 个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅱ 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的
Ⅲ 个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
Ⅳ 造成恶劣社会影响或者其他严重后果的
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6
[单选题]
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为 “以非法占有为目的”,即( );抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;拒不交代资金去向,逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ 集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ 肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ 携带集资款逃匿的
Ⅳ 将集资款用于违法犯罪活动的
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7
[单选题]
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
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8
[单选题]
()对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》,对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
A.
2001年8月
B.
2001年5月
C.
2002年8月
D.
2002年5月
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9
[单选题]
行政监管的主要法律法规依据不包括()。
A.
《证券法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《证券投资基金管理公司管理办法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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10
[单选题]
( )是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。
A.
创业投资基金
B.
股权投资基金
C.
广义股权投资基金
D.
狭义股权投资基金
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11
[单选题]
股权投资基金的管理从规范性要求看,通常会在()等方面提出要求
Ⅰ 身份标识
Ⅱ 注册资本
Ⅲ 办公场所
Ⅳ 高管及从业人员要求
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
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12
[单选题]
股权投资基金的合格投资者需符合的标准为( )
A.
投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B.
净资产不低于500万元的单位
C.
金融资产不低于100万元的个人
D.
最近三年年均收入不低于50万元的个人
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13
[单选题]
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,发生重大事项的,应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
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14
[单选题]
管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
A.
半年
B.
一年
C.
两年
D.
三年
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15
[单选题]
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形为()。
A.
数额为5万元
B.
非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C.
给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D.
未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
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16
[单选题]
下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括()。
Ⅰ 不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
Ⅱ 以代种植、租种植的方式非法吸收资金
Ⅲ 以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
Ⅳ 不具有销售商品、提供服务的真实内容,以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
Ⅴ 以民间借贷的方式吸收资金
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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17
[单选题]
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为,以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有()。
Ⅰ 肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还
Ⅱ 集资后不用于生产经营活动,与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还
Ⅲ 破产倒闭之后,致使集资款不能返还
Ⅳ 集资款遗失,不能返还
Ⅴ 抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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18
[单选题]
以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。
A.
经有关部门依法批准
B.
未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.
以非公开方式向合格投资者募集资金
D.
未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
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19
[单选题]
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )万元以上的,应当依法追究刑事责任。
A.
10
B.
20
C.
30
D.
40
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20
[单选题]
在我国的分类体系中,创业投资基金符合以下哪些条件。()
Ⅰ 不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅱ 名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅲ 仅从事创业投资及相关活动的
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
D.
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21
[单选题]
股权投资基金财产不得用于()。
Ⅰ 违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ 违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ 从事承担无限责任的投资
Ⅳ 法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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22
[单选题]
股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。()
Ⅰ 基金管理Ⅱ 投资管理Ⅲ 资产管理Ⅳ 股权投资
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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23
[单选题]
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对哪些内容作出规定。()
Ⅰ 基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ 基金的运作方式
Ⅲ 基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ 基金的投资范围、投资策略和投资限制
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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24
[单选题]
股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
A.
4
B.
5
C.
6
D.
10
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25
[单选题]
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有的行为包括()。
Ⅰ 泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ 利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ 为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ 以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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26
[单选题]
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是()。
Ⅰ 《证券法》
Ⅱ 《证券投资基金法》
Ⅲ 《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ 《创业投资企业管理暂行办法》
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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27
[单选题]
股权投资基金财产可以用于()。
A.
违反国家宏观政策或者产业政策的投资
B.
投资创业型企业
C.
从事承担无限责任的投资
D.
违规向他人贷款或者提供担保
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28
[单选题]
合格投资者必备的要素有()。
Ⅰ 获得证监会认证
Ⅱ 达到规定资产规模或者收入水平
Ⅲ 认购金额不低于规定限额
Ⅳ 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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29
[单选题]
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,()。
A.
承诺最低收益
B.
通过自媒体向不特定对象宣传推介
C.
通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介
D.
可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
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30
[单选题]
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括()。
A.
通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.
针对每只股权投资基金设置独立账户
C.
不公平地对待其管理的不同基金财产
D.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
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31
[单选题]
()按照企业境外投资的不同情形(如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的)实行的备案和核准管理。
A.
中国证监会
B.
国家发展改革委或地方发展改革委
C.
商务部和省级商务主管部门
D.
外汇局
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32
[单选题]
下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是()。
A.
未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
B.
通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.
承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
D.
未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
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33
[单选题]
根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有()。
Ⅰ 创业投资基金
Ⅱ 股权投资基金
Ⅲ 创业投资基金类FOF基金
Ⅳ 股权投资基金类FOF基金
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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34
[单选题]
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人()。
Ⅰ 净资产不低于500万元的单位
Ⅱ 净资产不低于1 000万元的单位
Ⅲ 金融资产不低于300万元的个人
Ⅳ 最近3年年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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35
[单选题]
非法吸收公众存款罪的最高刑期为()年有期徒刑。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
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36
[单选题]
设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”,其应同时满足的条件有()。
Ⅰ 以创业投资为主营业务
Ⅱ 在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元,且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ 拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ 非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%,且应对创投企业的债务承担连带责任
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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37
[单选题]
股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。
A.
应登载完整的业绩记录
B.
基金合同已生效一段时间
C.
如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
D.
应登载对未来业绩的预测
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38
[单选题]
非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是()。
A.
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在50万元以上的
B.
个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象10人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的
C.
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
D.
造成社会影响的
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39
[单选题]
使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”情形有()。
Ⅰ 集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ 肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ 携带集资款逃匿的
Ⅳ 拒不交代资金去向,逃避返还资金的
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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40
[单选题]
有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过()人,股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过()人。
A.
50;100
B.
100;50
C.
50;200
D.
200;50
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41
[单选题]
下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中,错误的是()。
A.
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责
C.
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.
股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金,应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
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42
[单选题]
下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有()。
Ⅰ 公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅲ 侵占、挪用基金财产
Ⅳ 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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43
[单选题]
下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中,错误的是()。
A.
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金有关信息
B.
发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.
股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限应符合法律法规和监管机构的要求
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