第1节 行业自律概述
单选题: 18总题量: 18
1
[单选题]
2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对(  )的自律管理职责。
A.
基金投资
B.
私募基金
C.
债券投资
D.
融资融券
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2
[单选题]
1998年基金管理公司在我国开始设立,()在我国拉开了发展的序幕
A.
基金行业
B.
证券行业
C.
券商行业
D.
期货行业
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3
[单选题]
经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了(),并于2001年8月正式成立。
A.
中国证券业协会公会
B.
中国基金业协会公会
C.
中国证券业投资基金公会
D.
中国证券业协会基金公会
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4
[单选题]
基金业协会采用()
A.
公司制
B.
会员制
C.
独立制
D.
合伙制
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5
[单选题]
基金业协会的最高权力机构为()
A.
社会团体法人
B.
会员代表大会
C.
审议理事会
D.
专职会长
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6
[单选题]
基金业协会的职责不包括()
A.
制定和实施行业自律规则
B.
制定行业执业标准和业务规范
C.
提供会员服务
D.
筹备召开会员代表大会
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7
[单选题]
下列关于基金业协会的说法,错误的是()。
A.
基金业协会是法定自律性组织
B.
基金业协会是社会团体法人
C.
基金业协会以营利为目的
D.
基金业协会采用会员制
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8
[单选题]
下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是()。
A.
内控管理
B.
资金监管
C.
信息披露
D.
合同指引
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9
[单选题]
监事会是基金业协会的监督机构,其职权包括()。
Ⅰ 监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
Ⅱ 审议通过自律规则、行业标准和业务规范
Ⅲ 选举和罢免监事长、副监事长
Ⅳ 列席理事会会议,监督理事会的工作
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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10
[单选题]
基金业协会是社会团体法人的特点有()。
Ⅰ 市场主体自愿成立
Ⅱ 自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金,该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ 成员共同制定团体的章程
Ⅳ 以自己所有的财产承担民事责任
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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11
[单选题]
基金业协会会员的类型不包括()。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
观察会员
D.
荣誉会员
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12
[单选题]
依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,基金业协会的职责不包括()。
A.
教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.
依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
C.
拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
D.
制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
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13
[单选题]
基金业协会会员代表大会行使的职权有()。
Ⅰ 选举和罢免理事、监事
Ⅱ 审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告
Ⅲ 制定和修改会费标准
Ⅳ 决定本团体的合并、分立、终止事项
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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14
[单选题]
下列关于基金业协会理事会的说法,错误的是()。
A.
理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构
B.
理事会对会员代表大会负责
C.
理事会由会员理事组成
D.
理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销
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15
[单选题]
下列关于基金业协会组成的说法,错误的是()。
A.
基金业协会设专职会长1名,专职副会长若干名
B.
基金业协会设兼职副会长2名,监事长1名,副监事长3名
C.
基金业协会设秘书长1名,副秘书长若干名
D.
会长、副会长组成会长会议,会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会
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16
[单选题]
中国基金业协会的职责包括()。
Ⅰ 依法办理非公开募集基金的登记、备案
Ⅱ 组织基金从业人员的从业考试
Ⅲ 制定和实施行业自律规则
Ⅳ 对股权投资基金活动进行行政管理
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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17
[单选题]
(  )年基金管理公司在我国开始设立,基金行业在我国拉开了发展的序幕。
A.
1996
B.
1997
C.
1998
D.
1999
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18
[单选题]
下列关于基金业协会的说法有误的一项是(  )。
A.
采用会员制
B.
从事营利性活动
C.
基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员
D.
基金业协会有权依据会员大会的授权,对会员实施自律管理
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答题卡
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