投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以( )份额或其收益权为投资标的的金融产品。

信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有（）

基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，( )要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ 股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间
Ⅱ 不同股权投资基金财产之间
Ⅲ 相同股权投资基金财产之间
Ⅳ 股权投资基金财产和其他财产之间

募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外

基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为（）

R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）

基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）

在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。

服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。

中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取()等纪律处分。
Ⅰ 加入黑名单
Ⅱ 行业内谴责
Ⅲ 谈话提醒
Ⅳ 书面警示

服务机构应在每个__________结束之日起 __________ 个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。()

股权投资基金募集时，一般的程序为()。

有关投资者适当性匹配的说法正确的是()。

有关回访确认的说法错误的是()。

基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者()。
Ⅰ 具有2年以上相关投资经验
Ⅱ 没有风险容忍度
Ⅲ 不愿承受任何投资损失
Ⅳ 具有完全民事行为能力

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括()。

信息披露义务人披露基金信息，禁止性行为不包括()。

股权投资基金管理人在()被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

公司章程的必备条款包括()。
Ⅰ 股东的权利义务
Ⅱ 入股、退股及转让
Ⅲ 利润分配及亏损分担
Ⅳ 终止、解散及清算

基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括()。

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括()。

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是()。

信托(契约)型基金合同的正文部分不包括()。

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股()以上股东的，应当及时向中国基金业协会报告。

基金募集机构可以将C1中符合（  ）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。
Ⅰ．投资能力较低
Ⅱ．不具有完全民事行为能力
Ⅲ．没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
Ⅳ．法律、行政法规规定的其他情形

股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（  ）。
Ⅰ．特定对象确认
Ⅱ．投资者适当性匹配
Ⅲ．基金风险揭示
Ⅳ．合格投资者确认

股权投资基金的一般风险，包括（  ）等。
Ⅰ．资金损失风险
Ⅱ．流动性风险
Ⅲ．募集失败风险
Ⅳ．信用风险

在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（  ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限

信息披露义务人披露基金信息，不得存在的行为有（  ）。
Ⅰ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅱ．采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞
Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（  ）。
Ⅰ．保障股权投资基金投资者的收益权
Ⅱ．保障股权投资基金投资者的知情权
Ⅲ．保护股权投资基金投资者的合法权益
Ⅳ．促进市场资源的合理配置

关于基金的信息披露，如下说法正确的是（  ）。
Ⅰ．信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
Ⅱ．信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息
Ⅲ．中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分
Ⅳ．涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

下列符合《内控指引》规定的有（  ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员

根据合同指引的设置，信托(契约)型基金合同的内容包括（  ）。
Ⅰ．股权投资基金份额的登记
Ⅱ．股权投资基金财产的估值和会计核算
Ⅲ．股权投资基金份额持有人大会及日常机构
Ⅳ．股权投资基金的费用与税收

股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（  ）等服务业务，适用《服务办法》。
Ⅰ．基金募集
Ⅱ．估值核算
Ⅲ．信息技术系统
Ⅳ．份额登记

独立第三方服务机构应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请的情形包括（  ）。
Ⅰ．整体构成变更持股20％以上股东
Ⅱ．变更股东持股比例超过20％
Ⅲ．实际控制人发生变化的
Ⅳ．变更股东持股比例超过5％的

发生重大事件时，（  ）应当及时向基金业协会报告。
Ⅰ．基金份额持有人
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
Ⅳ．服务机构

当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括（  ）。
Ⅰ．加入黑名单
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．暂停基金从业资格
Ⅳ．取消基金从业资格

股权投资基金信息披露义务人包括（  ）。
Ⅰ 基金托管人
Ⅱ 基金管理人
Ⅲ 基金出资人
Ⅳ 基金法律顾问