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第3节 股票交易
单选题: 56题
总题量: 56题
1
[单选题]
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为证券公司与证券登记结算机构。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券发行机构
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2
[单选题]
个人投资者开通科创板股票交易权限的,应符合的条件是()。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
D.
参与证券交易12个月以上
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3
[单选题]
通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于()股。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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4
[单选题]
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()% , 其中,科创板首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
A.
10
B.
15
C.
20
D.
25
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5
[单选题]
以下不能纳入深港通下港股通股票的情形不包括( )。
A.
上交所或深交所上市A股为风险警示股票、退市整理股票或者暂停上市股票的A + H股上市公司的相应H股
B.
在联交所以港币以外货币报价交易的股票
C.
深交所认定的其他特殊情形的股票
D.
恒生综合大型股指数的成分股
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6
[单选题]
关于沪股通股票报价和交易的说法中,错误的是( )。
A.
沪股通股票以人民币和美元报价和交易
B.
沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股
C.
上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票,不纳入沪股通股票
D.
通过沪股通参与上交所科创板股票交易的,仅限机构专业投资者,机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行
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7
[单选题]
证券交易程序中,开户包括开立( )。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.资金账户
Ⅲ.存款账户
Ⅳ.交易账户
A.
Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.
Ⅱ、 Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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8
[单选题]
编制股价指数的步骤有( )。
Ⅰ.选择样本股
Ⅱ.选定某基期
Ⅲ.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正
Ⅳ.指数化
A.
Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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解析
9
[单选题]
根据委托价格限制,委托指令可分为( )。
Ⅰ.买进委托
Ⅱ.卖出委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.限价委托
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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纠错
解析
10
[单选题]
证券市场有效性的要求主要包括( )。
Ⅰ.时间效率
Ⅱ.证券市场的高效率
Ⅲ.证券市场的信息效率
Ⅳ.证券市场的低成本
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
11
[单选题]
非柜台委托主要有( )等形式。
Ⅰ.现场委托
Ⅱ.人工电话委托或传真委托
Ⅲ.自助和电话自动委托
Ⅳ.网上委托
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
12
[单选题]
证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。
Ⅰ.时间优先
Ⅱ.价格优先
Ⅲ.等级优先
Ⅳ.客户优先
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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解析
13
[单选题]
以下关于价格优先的说法正确的是( )。
Ⅰ.较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
A.
Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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解析
14
[单选题]
在集合竞价交易中,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列,限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列,限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅲ.按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交,直至成交条件不满足为止
Ⅳ.开盘集合竞价中未能成交的委托,自动进入连续竞价
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
收藏
纠错
解析
15
[单选题]
以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。
Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。
Ⅱ.在做市商交易市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅲ.投资者之间直接成交
Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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纠错
解析
16
[单选题]
以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。
Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券
Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易
Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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解析
17
[单选题]
委托指令可以根据不同的依据,划分为( )。
①整数委托和零数委托
②买进委托和卖出委托
③市价委托和限价委托
④定时委托和不定时委托
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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纠错
解析
18
[单选题]
中证规模指数包括( )。
①中证100指数
②中证300指数
③中证500指数
④中证800指数
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
19
[单选题]
下列自然人和法人中,( )可以将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券交给登记结算机构保管。
①资深股民王某
②深圳证券交易所
③互联网金融企业甲公司
④证券公司乙公司
A.
①②③④
B.
①②④
C.
②④
D.
④
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纠错
解析
20
[单选题]
证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,哪种委托是无效的( )。
①高于涨幅限制价格
②高于跌幅限制价格
③低于涨幅限制价格
④低于跌幅限制价格
A.
①②
B.
①④
C.
③④
D.
②③
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纠错
解析
21
[单选题]
根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为()。
①强式有效市场
②中式有效市场
③半强式有效市场
④弱式有效市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
22
[单选题]
王某委托买卖股票,则他需要支付的是( )。
①佣金
②个人所得税
③过户费
④印花税
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
23
[单选题]
股价指数的主要功能包括( )。
①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析
③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
④作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报
A.
①②③④
B.
①②④
C.
①②③
D.
①③④
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纠错
解析
24
[单选题]
股票价格指数的编制方法主要包括()。
1、算术平均法
2、几何平均法
3、加权平均法
A.
1、2、3
B.
1、2
C.
2、3
D.
1、3
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解析
25
[单选题]
非柜台委托有以下( )形式。
①人工电话委托
②网上委托
③自助和电话自动委托
④传真委托
A.
①②③④
B.
②④
C.
③④
D.
①③
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纠错
解析
26
[单选题]
集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。
①价格优先
②同等价格下、时间优先
③客户优先
④机构优先
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③
D.
①②④
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纠错
解析
27
[单选题]
证券账户的子账户包括( )。
①人民币普通股票账户
②人民币特种股票账户
③全国中小企业股份转让系统账户
④封闭式基金账户
⑤开放式基金账户
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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纠错
解析
28
[单选题]
证券经纪商在收到客户委托后,应当对下列( )内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的预期证券数量
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
29
[单选题]
沪深300指数所选择的公司一般满足下列( )条件。
①经营状况良好
②股票价格无明显异常波动
③财务报告无重大问题
④无明显市场操纵
A.
①②③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
30
[单选题]
关于撤单,以下说法正确的有( )。
①在委托未成交之前,委托人有权变更委托
②对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
③委托成交部分不得撤单
④在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
A.
①②
B.
②③
C.
①③④
D.
①②③④
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解析
31
[单选题]
( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
①上证380指数
②上证50指数
③上证100指数
④上证150指数
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
32
[单选题]
下列()是国外主要股票市场的股票价格指数。
①道•琼斯工业股价平均数
②标准普尔500指数
③纳斯达克指数
④金融时报证券交易指数
⑤日经平均股价指数
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①③④⑤
收藏
纠错
解析
33
[单选题]
台湾证券交易所的股指有( )。
①台湾50指数
②台湾中型100指数
③台湾资讯科技指数
④台湾发达指数
⑤台湾高股息指数
A.
①②③④⑤
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
收藏
纠错
解析
34
[单选题]
委托受理的手续和过程包括( )。
①委托承接
②委托受理
③委托执行
④委托撤销
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
35
[单选题]
集合竞价确定成交价的原则有( )。
①可实现最大成交量的价格
②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
④可实现成交价格的最低价格
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
36
[单选题]
按照上海证券交易所的规定,属于下列( )情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
①首次公开发行上市股票
②增发上市的股票
③暂停上市后恢复上市的股票
④退市后重新上市的股票
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
37
[单选题]
深圳证券交易所的股价指数包括( )。
①深证成分指数
②深证综合指数
③深证A股指数
④深证500指数
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
收藏
纠错
解析
38
[单选题]
证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是( )。
A.
时间优先
B.
价格优先
C.
价格优先、时间优先
D.
时间优先、价格优先
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纠错
解析
39
[单选题]
投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括( )。
A.
增值税
B.
佣金
C.
过户费
D.
印花税
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纠错
解析
40
[单选题]
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖,这种制度被称为( )。
A.
会员制
B.
托管制
C.
全面指定交易制
D.
存管制
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解析
41
[单选题]
沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。
A.
5%
B.
8%
C.
10%
D.
15%
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42
[单选题]
关于股票价格指数编制,说法正确的是( )。
A.
选择样本股时,只能选择具有代表性的这部分股票
B.
股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日
C.
计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正
D.
指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%
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43
[单选题]
以下( )类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。
A.
公司创建者
B.
证券投资公司
C.
国有股份
D.
战略投资者
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纠错
解析
44
[单选题]
沪港通试点初期,香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于( )的个人投资者。
A.
人民币20万元
B.
人民币50万元
C.
人民币80万元
D.
人民币100万元
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纠错
解析
45
[单选题]
下列说法中正确的是( )。
A.
客户一旦下达委托就不得撤销
B.
证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
C.
客户变更委托,操作员操作后无须告知客户执行结果
D.
在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
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46
[单选题]
目前我国证券交易所采用的竞价方式是( )。
A.
定时竞价和集合竞价
B.
分散竞价和连续竞价
C.
集合竞价和连续竞价
D.
定时竞价和连续竞价
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纠错
解析
47
[单选题]
在计算沪深300指数时,采用分级靠档的方法,已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50%,自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%,股票A的A股总股本为8000万元,非自由流通股本为4500万元,则计算出的加权股本应为( )万元。
A.
4800
B.
4200
C.
4000
D.
3600
收藏
纠错
解析
48
[单选题]
下列做法中,不符合相关规定的是( )。
A.
赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户
B.
张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名
C.
王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.
中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
收藏
纠错
解析
49
[单选题]
下列自然人和法人中,( )可以在转融通交易中借入证券。
A.
资深股民王某
B.
国有石油企业甲公司
C.
证券金融公司财务总监张某
D.
小型证券公司丙公司
收藏
纠错
解析
50
[单选题]
( )指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数,该股指在《华尔街日报》上公布。
A.
道•琼斯工业股价平均数
B.
标准普尔500指数
C.
纳斯达克指数
D.
金融时报证券交易指数
收藏
纠错
解析
51
[单选题]
投资者委托中国香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是( )。
A.
沪股通
B.
港股通
C.
深股通
D.
中证通
收藏
纠错
解析
52
[单选题]
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A.
实名制
B.
匿名制
C.
代号制
D.
代码制
收藏
纠错
解析
53
[单选题]
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是( )。
A.
证券托管
B.
证券委托
C.
证券存管
D.
证券托存
收藏
纠错
解析
54
[单选题]
如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则,上海证券交易所规定的成交价格为( )。
A.
可实现成交价格的最低价格
B.
使未成交量最小的申报价格
C.
各个价格的平均价格
D.
行情显示的前收盘价格
收藏
纠错
解析
55
[单选题]
下列股票能被选入沪深300指数的有( )。
A.
甲股票是创业板股票,上市时间为一年,虽总市值不高,但是涨势良好
B.
乙股票为主板上市股票,由于年度报告未及时披露等问题,被暂停上市
C.
丙股票为主板上市的蓝筹股,但是由于政策影响,近期涨势低迷
D.
丁股票为主板上市股票,由于连年亏损被认定为ST股票,但从近期季度财务报告来看,本年有望扭亏为盈
收藏
纠错
解析
56
[单选题]
中证指数有限公司是由()。
A.
上海证券交易所出资成立
B.
深圳证券交易所出资成立
C.
上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D.
上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
收藏
纠错
解析
答题卡
重做
单选题
(共56题)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56