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第6节 操作风险和声誉风险管理及其他
单选题: 5题
总题量: 5题
1
[单选题]
下列关于不同类别风险说法不正确的是()。
A.
信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险
B.
市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一
C.
操作风险,是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险、战略风险和声誉风险
D.
流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险
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2
[单选题]
国别风险管理体系包括( )等基本要素。
①董事会和高级管理层的有效监控
②完善的国别风险管理政策和程序
③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程
④完善的内部控制和审计
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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解析
3
[单选题]
系统性风险是与单体金融机构风险相对应的,通常具有( )等特征。
①内生性
②关联性
③复杂性
④突发性
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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纠错
解析
4
[单选题]
证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。
①全程全员原则
②预防第一原则
③审慎管理原则
④快速响应原则
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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解析
5
[单选题]
声誉风险的来源主要有( )。
①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动
②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动
③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷
④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
⑤第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题
A.
①②③⑤
B.
①②④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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解析
答题卡
重做
单选题
(共5题)
1
2
3
4
5