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第5节 证券投资基金法
单选题: 36题
总题量: 36题
1
[单选题]
基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在()。
①有利于保障基金财产的安全
②有利于保护基金份额持有人的合法权益
③有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
④有利于维护基金财产的独立性
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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解析
2
[单选题]
以下属于私募基金合格投资者的有()。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
以上都不属于
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3
[单选题]
下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是()。
①存续期限不同
②基金规模不同
③基金投资策略不同
④基金份额交易方式不同
A.
①③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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解析
4
[单选题]
列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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解析
5
[单选题]
下列关于非公开募集基金的做法中,错误的有( )。
Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ.向合格投资者宣传推介
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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解析
6
[单选题]
作为私募基金的合格投资者的个人,其金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。
A.
100;50
B.
100;100
C.
300;50
D.
300;100
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解析
7
[单选题]
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动的,将( ),并处( )罚款。
A.
责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
B.
给予警告;10万元以上100万元以下
C.
暂停或者撤销基金从业资格;1万元以上10万元以下
D.
责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下
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解析
8
[单选题]
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.
按照规定召集基金份额持有人大会
C.
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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解析
9
[单选题]
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
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解析
10
[单选题]
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
A.
10
B.
15
C.
20
D.
30
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解析
11
[单选题]
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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解析
12
[单选题]
根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
3万元以上30万元以下
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纠错
解析
13
[单选题]
根据《证券投资基金法》,基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
A.
10万元以上100万元以下
B.
20万元以上100万元以下
C.
30万元以上100万元以下
D.
40万元以上100万元以下
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纠错
解析
14
[单选题]
根据《证券投资基金法》,基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。
A.
1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
B.
1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
C.
1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
D.
1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下
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纠错
解析
15
[单选题]
根据《证券投资基金法》,基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
A.
1万元以上10万元以下罚款
B.
1万元以上30万元以下罚款
C.
3万元以上10万元以下罚款
D.
3万元以上30万元以下罚款
收藏
纠错
解析
16
[单选题]
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
A.
1万元以上30万元以下罚款
B.
10万元以上30万元以下罚款
C.
1万元以上50万元以下罚款
D.
10万元以上50万元以下罚款
收藏
纠错
解析
17
[单选题]
基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处( )罚款。
A.
10万元以上100万元以下
B.
20万元以上100万元以下
C.
30万元以上100万元以下
D.
40万元以上100万元以下
收藏
纠错
解析
18
[单选题]
基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分,体现的是基金财产的( )。
A.
独立性
B.
债券性
C.
收益性
D.
合理性
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纠错
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19
[单选题]
根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入( )罚款。
A.
1倍以上10倍以下
B.
5倍以上10倍以下
C.
1倍以上5倍以下
D.
5倍以上20倍以下
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纠错
解析
20
[单选题]
下列关于基金财产的说法,不正确的选项是( )。
A.
基金财产的债务由基金财产本身承担
B.
基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.
基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
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21
[单选题]
根据《证券投资基金法》的规定,()不是公募基金管理人应当履行的职责。
Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜
Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
Ⅲ.计算并公告基金资产净值
Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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纠错
解析
22
[单选题]
设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
收藏
纠错
解析
23
[单选题]
私募基金备案材料完备且符合要求的,中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
A.
7
B.
10
C.
14
D.
20
收藏
纠错
解析
24
[单选题]
按照《证券投资基金法》,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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纠错
解析
25
[单选题]
非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、( ),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.
基金份额
B.
房地产
C.
贷款
D.
艺术品
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解析
26
[单选题]
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A.
证券业协会
B.
中国人民银行
C.
国务院证券监督管理机构
D.
财政部
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解析
27
[单选题]
基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人的债权人( )。
A.
不得对基金财产主张权利
B.
可以直接获取基金财产份额
C.
可以要求对基金财产进行变卖
D.
可以要求无偿受让基金财产
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28
[单选题]
下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。
A.
取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.
注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
D.
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录
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29
[单选题]
根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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纠错
解析
30
[单选题]
违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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纠错
解析
31
[单选题]
根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上30万元以下
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纠错
解析
32
[单选题]
基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处( )的罚款。
A.
5万元以上30万元以下
B.
5万元以上50万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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纠错
解析
33
[单选题]
根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的,责令改正,没收违法所得,处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以( )罚款。
A.
5万元以上30万元以下
B.
5万元以上50万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
收藏
纠错
解析
34
[单选题]
根据《证券投资基金法》,基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
3倍以上10倍以下
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纠错
解析
35
[单选题]
根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
A.
1万元以上30万元以下罚款
B.
10万元以上30万元以下罚款
C.
1万元以上50万元以下罚款
D.
10万元以上50万元以下罚款
收藏
纠错
解析
36
[单选题]
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经()批准。
A.
中国人民银行
B.
中国证券业协会
C.
证券公司董事会
D.
国务院证券监督管理机构
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纠错
解析
答题卡
重做
单选题
(共36题)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
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27
28
29
30
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33
34
35
36