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第6节 期货交易管理条例
单选题: 24题
总题量: 24题
1
[单选题]
根据《期货交易管理条例》,客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
Ⅰ.书面方式
Ⅱ.电话方式
Ⅲ.口头方式
Ⅳ.互联网方式
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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解析
2
[单选题]
根据《期货交易管理条例》,任何单位或者个人有下列( )行为,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。
Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担
Ⅱ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ.为影响期货市场行情囤积现货
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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解析
3
[单选题]
有下列情形()之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续
Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销
Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
Ⅲ.主动提出注销申请
Ⅳ.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
A.
Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅳ
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4
[单选题]
按照《期货交易管理条例》的规定,目前中国境内的期货交易所中,哪一家交易所是我国第一家期货交易所( )。
A.
上海期货交易所
B.
大连商品交易所
C.
郑州商品交易所
D.
中国金融期货交易所
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5
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )个月内作出批准或者不批准的决定。
A.
20;1
B.
60;2
C.
20;2
D.
40;1
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解析
6
[单选题]
期货公司向客户收取的保证金,属于()所有
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
客户
D.
期货监督管理机构
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7
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。
A.
自有
B.
短期经营
C.
营运
D.
信贷
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8
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.
国务院期货监督管理机构
B.
期货交易所
C.
当地财政部门
D.
期货业协会
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9
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,期货公司的股东有( )行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.
虚假出资
B.
非货币出资
C.
以劳动出资
D.
延期出资
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10
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A.
3
B.
5
C.
6
D.
10
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11
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。
A.
接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B.
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
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12
[单选题]
期货交易的交割,由( )统一组织进行。
A.
期货业协会
B.
投资者
C.
期货交易所
D.
期货监督管理机构
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13
[单选题]
下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是( )。
A.
期货公司主动提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.
成立后无正当理由超过2个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.
期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产
D.
营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
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14
[单选题]
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。
A.
沪深300指数
B.
国债期货
C.
香港恒生指数
D.
东京日经平均指数
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15
[单选题]
按照《期货交易管理条例》的规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上10万元以下的罚款。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
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解析
16
[单选题]
期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )。
A.
人民银行管理
B.
证监会管理
C.
政府管理
D.
自律管理
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17
[单选题]
当期货交易出现( )情况时,期货交易所可以采取强制减仓措施。
A.
违规超仓
B.
未按规定及时追加交易保证金
C.
同方向连续单边市
D.
未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况
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18
[单选题]
按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物( )的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。
A.
使用权
B.
用益物权
C.
所有权
D.
质权
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19
[单选题]
期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,下列不属于期货交易所应履行的职责是( )。
A.
提供交易的场所、设施和服务
B.
为期货交易提供集中履约担保
C.
设计合约,安排合约上市
D.
非自用不动产投资
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20
[单选题]
按照《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
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解析
21
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是( )。
A.
谈话
B.
记入信用记录
C.
暂停从业资格
D.
提示
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22
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。
A.
违反规定收取手续费的
B.
涉及重大诉讼、仲裁
C.
不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
D.
不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
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23
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )。
A.
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
B.
向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.
在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.
将客户交易指令下达到期货交易所
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24
[单选题]
《期货交易管理条例》规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以下的罚款。
A.
警告;3
B.
撤销期货从业人员资格;5
C.
行政处分;10
D.
暂停期货从业人员资格;15
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答题卡
重做
单选题
(共24题)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
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23
24