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第5节 证券公司信息技术管理
单选题: 9题
总题量: 9题
1
[单选题]
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括( )。
①应急管理建设目标
②备份信息系统建设
③备份数据恢复机制
④业务恢复或替代措施
⑤应急联系方式
A.
①②④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②③④⑤
D.
①②③④
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2
[单选题]
证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况,相关问题未能及时整改的,应当说明理由,并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于()年。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
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3
[单选题]
证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作 ,其任职条件不包括()
A.
从事信息技术相关工作10年以上,或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
B.
最近3年未被金融监管机构实施行政处罚
C.
中国证监会规定的其他条件
D.
最近5年未被金融监管机构采取重大行政监管措施
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4
[单选题]
信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是( )。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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5
[单选题]
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。
A.
从事信息相关工作5年以上
B.
在证券基金业自律组织任职8年以上
C.
在证券监管机构任职8年以上
D.
最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
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6
[单选题]
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有( )。
A.
信息技术规划
B.
信息系统建设
C.
信息安全保障
D.
信息风险监控
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7
[单选题]
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。
A.
事前审查
B.
事中风险监测
C.
事后评估审计
D.
事后排查
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8
[单选题]
以下属于证券公司信息技术数据治理的有( )。
①数据安全保障措施
②数据分类分级
③信息系统权限管理
④经营数据和客户信息保护
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
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9
[单选题]
证券公司应当落实( )应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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答题卡
重做
单选题
(共9题)
1
2
3
4
5
6
7
8
9