证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用

资产支持证券者享有的权利为（）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

按照规定，下列说法中正确的是（）。
①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺

证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前( )个工作日告知投资者和托管人。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过( )。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过( )。

因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是( )。

专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起( )个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于( )万元人民币。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

合格境内投资者应当根据市场情况、产品特性等在募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇管理局备案，并按照有关规定到（）办理相关手续。

合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。

资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占、挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

专项计划资产独立于(　　)的固有财产。
Ⅰ.原始权益人
Ⅱ.托管人
Ⅲ.其他业务参与人
Ⅳ.管理人

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的(  )。
Ⅰ.购买条件
Ⅱ.购买规模
Ⅲ.政策风险
Ⅳ.风险控制措施

资产支持证券可依法（  ）。
Ⅰ.继承
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质

根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（  ）。

证券公司以自有资金参与参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。

发行期结束时，资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模 ，或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件，专项计划设立失败。管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在（）个月内没有新的管理人承接，资产管理计划应当终止。

下列说法，错误的是（）

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。

接受合格境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过( )人。

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。

证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月。

规范金融机构资产管理业务主要遵循( )原则。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向

金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

关于分级资产管理产品的说法错误的是( )。

有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是( )。

关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。
①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)
③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

下列不属于原始权益人的职责是( )。

下列选项，属于托管人职责的是( )。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。

管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过( )的商业物业收益权。

合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。