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第2节 证券二级市场
单选题: 19题
总题量: 19题
1
[单选题]
按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处( )年有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。
A.
3;1
B.
5;5
C.
5;1
D.
3:5
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2
[单选题]
某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的,对其( ),没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A.
给予警告;一倍以上五倍以下
B.
处3年以下有期徒刑或者拘役;一倍以上五倍以下
C.
暂停或者撤销证券、基金从业资格;一倍以上十倍以下
D.
责令依法处理非法持有的证券;一倍以上十倍以下
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3
[单选题]
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在( )万元以上的,应予立案追诉。
A.
30
B.
50
C.
60
D.
100
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4
[单选题]
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
A.
3万元以上20万元以下
B.
10万元以上60万元以下
C.
3万元以上60万元以下
D.
20万元以上200万元以下
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5
[单选题]
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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6
[单选题]
下列属于证券公司操纵市场行为的有( )
Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量
Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或交易量
Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7
[单选题]
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。
A.
利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为
B.
利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
C.
涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.
涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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8
[单选题]
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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9
[单选题]
按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A.
10;5;10
B.
20;6;15
C.
30;3;10
D.
40;5;20
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10
[单选题]
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。
A.
证券交易所的从业人员
B.
期货经纪公司的从业人员
C.
期货业协会的工作人员
D.
基金管理公司的从业人员
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11
[单选题]
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。
A.
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B.
擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C.
擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D.
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
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12
[单选题]
公司违反《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以支付时,先承担( )。
A.
公司可以自主选择
B.
民事赔偿责任
C.
缴纳罚款
D.
缴纳罚金
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13
[单选题]
证券公司操作证券市场,情节特别严重的,其受到的处罚是( )。
A.
单处罚金
B.
处5年以下有期徒刑,并处罚金
C.
处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
D.
处拘役,并处罚金
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14
[单选题]
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.
①②
B.
①③
C.
②③
D.
③④
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15
[单选题]
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
A.
责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下
B.
给予警告;10万元以上100万元以下
C.
暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下
D.
责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下
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16
[单选题]
按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
A.
3;5
B.
1;3
C.
5;8
D.
5;5
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17
[单选题]
利用未公开信息交易需承担的民事责任包括( )。
①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
③单位从事内幕交易的,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款
④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②④
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18
[单选题]
内幕交易的犯罪主体不包括( )。
A.
发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.
国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.
因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.
正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
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19
[单选题]
操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括( )。
①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
②没收违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款
③单位操纵证券市场的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告,并处50万元以上500万元以下的罚款
A.
①②③
B.
②③
C.
①③
D.
①②
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单选题
(共19题)
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