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第3节 证券市场诚信管理
单选题: 8题
总题量: 8题
1
[单选题]
有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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纠错
解析
2
[单选题]
有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
收藏
纠错
解析
3
[单选题]
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。
A.
1年
B.
2年
C.
3年
D.
6年
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纠错
解析
4
[单选题]
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.
1~3年
B.
3~5年
C.
5~10年
D.
终身
收藏
纠错
解析
5
[单选题]
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.
1~3年
B.
3~5年
C.
5~10年
D.
终身
收藏
纠错
解析
6
[单选题]
中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度,对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年 ,但因证券期货违法行为被行政处罚 、市场禁入的信息,效力期限为()年。
A.
3:;5
B.
5:;5
C.
3:;3
D.
5:;3
收藏
纠错
解析
7
[单选题]
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A.
5年
B.
8年
C.
10年
D.
15年
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纠错
解析
8
[单选题]
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.
1~3年
B.
3~5年
C.
5~10年
D.
终身
收藏
纠错
解析
答题卡
重做
单选题
(共8题)
1
2
3
4
5
6
7
8