按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

证券经纪人可以从事的活动包括（）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程

证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于，满足基本要求：（）等。
Ⅰ.品行端正，具有良好的职业道德
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
Ⅳ.通过相应的证券业从业人员资格考试

证券业从业人员应当( )。
Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为(　　)。
①证券经纪人
②证券投资咨询
③保荐代表人
④一般证券业务

( )依法对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行监督管理。

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括( )。

关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是( )。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

基金销售机构包括(  )。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。
Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（  ）年以上的经历。

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有(　　)。
Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事(　　)业务活动。
Ⅰ.营销
Ⅱ.客户账户开立
Ⅲ.客户资金存管
Ⅳ.客户账户销户

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（　　）。

证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用（）的评级标准和工作程序。评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。

证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起（）个工作日内提交离职备案。

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。此外，还可以指定1名项目协办人。

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近( )未受过刑事处罚的条件。

从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。

对证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件，说法错误的是( )。

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。

保荐代表人出现( )情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育