第1节 证券公司概述
单选题: 9多选题: 4总题量: 13
1
[单选题]
证券公司以(  )的身份接受客户委托,进行证券买卖提高了交易效率,稳定了交易秩序,使得交易活动得以顺利进行。
A.
证券经纪商
B.
证券做市商
C.
证券自营商
D.
证券发行者
收藏
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解析
2
[单选题]
证券公司为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()
A.
做市商
B.
承销商
C.
经纪商
D.
自营商
收藏
纠错
解析
3
[单选题]
证券公司以()的身份接受顾客委托,进行证券买卖,提高了交易效率当稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。
A.
证券承销商
B.
证券经纪商
C.
证券做市商
D.
证券自营商
收藏
纠错
解析
4
[单选题]
在保证金交易中,证券公司可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了证券公司在媒介资金供需过程中的(  )。
A.
流动性中介作用
B.
期限中介作用
C.
信息中介作用
D.
风险中介作用
收藏
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解析
5
[单选题]
证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,证券公司常以( )身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
A.
证券经纪商
B.
证券交易商
C.
证券自营商
D.
证券做市商
收藏
纠错
解析
6
[单选题]
在( )交易中,证券公司可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票。
A.
保证金
B.
证券
C.
融资融券
D.
股票
收藏
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解析
7
[单选题]
证券公司作为直接融资的中介,不直接与筹资者和投资者发生融资契约关系,它不作为资金转移的媒体,而仅充当中介人的角色,帮助筹资方寻找投资方或向投资方介绍适当的融资工具。下列关于证券公司作用的说法错误的是(  )
A.
证券公司正是通过在货币市场的运作,促进了社会资源的合理流动
B.
证券公司在一级市场中承销证券
C.
证券公司的兼并收购业务使社会资本存量资源重新优化配置
D.
证券公司为企业向社会公开筹资,加速了企业所有权和经营权的分离
收藏
纠错
解析
8
[单选题]
在发行市场中,证券公司以( )身份,通过咨询、信息披露、定价和证券销售等参与构建证券发行市场。
A.
做市商
B.
自营商
C.
经纪商
D.
承销商
收藏
纠错
解析
9
[单选题]
证券公司和商业银行同样是资金供求媒介,但证券公司侧重于为企业筹措( )。
A.
短期资金
B.
流动资金
C.
中长期资金
D.
投资渠道
收藏
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解析
10
[多选题]
证券公司是通过中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的,其中介作用体现在(  )。
A.
支付中介
B.
期限中介
C.
风险中介
D.
信息中介
E.
流动性中介
收藏
纠错
解析
11
[多选题]
证券公司作为资本市场的直接金融机构,发挥的主要功能包括( )。
A.
资金供求媒介
B.
构造证券市场
C.
优化资源配置
D.
促进产业集中
E.
提供存贷资金
收藏
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解析
12
[多选题]
证券公司是通过四个中介作用来发挥其资金供求媒介功能的,这四个中介包括( )。
A.
支付中介
B.
期限中介
C.
风险中介
D.
信息中介
E.
流动性中介
收藏
纠错
解析
13
[多选题]
商业银行作为金融市场上间接融资的中介,同时具有(  )的双重身份。
A.
交易中介
B.
交易主体
C.
资金需求者
D.
资金供给者
E.
资金创造者
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