第6节 公司股票和公司债券
单选题: 8多选题: 14判断题: 6简答题: 2总题量: 30
1
[单选题]
下列公司中,有权公开发行优先股的是()。
A.
甲商贸有限责任公司
B.
乙国有独资公司
C.
丙上市公司
D.
丁非上市公众公司
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2
[单选题]
发行了优先股的甲公司拟召开股东会,对下列事项作出决议,假定公司章程并无特殊约定,其中优先股股东有权出席股东会会议,享有表决权的是()。
A.
发行公司债券
B.
审议批准利润分配方案
C.
审议批准董事会报告
D.
与乙公司合并
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3
[单选题]
韩某为甲股份有限公司的优先股股东,有关韩某享有的股东权利。下列说法不符合公司法律制度规定的是()。
A.
韩某享有优先于普通股股东分配公司利润的权利
B.
韩某享有优先于普通股股东取得公司剩余财产的权利
C.
韩某享有参与公司日常决策的权利
D.
公司连续2个会计年度未按约定支付优先股股息,韩某享有恢复行使股东表决权的权利
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4
[单选题]
下列关于股份有限公司董事、监事和高级管理人员转让本公司股份限制的表述中,不正确的是()。
A.
董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的本公司股份,不得超过其所持有本公司股份总数的25%。但持有不超过1000股的除外
B.
上市公司定期报告公告前30日内,董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股份
C.
上市公司业绩预告、业绩快报公告前20日内。董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股份
D.
自上市公司重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内,董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股份
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5
[单选题]
苏某为甲上市公司的优先股股东,下列事项中,苏某有权行使表决权的是()。
A.
增发普通股
B.
首次减资5%
C.
发行公司债券
D.
变更公司形式
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6
[单选题]
2019年5月15日,某上市公司打算将股份用于员工持股计划。若该公司已发行股份总额为4000万股。下列表述中,符合我国《公司法》规定的是()。
A.
公司可以收购的本公司股份不得超过800万股
B.
该股份收购应当通过公开的集中交易方式进行
C.
该员工持股计划应当经过股东会决议
D.
公司收购的本公司股份应当在2020年5月15日之前转让给职工
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7
[单选题]
根据《优先股试点管理办法》的规定,出现下列情形之一的,优先股股东有权出席股东会会议,并就以下事项与普通股股东分类表决的是()。
A.
修改公司章程中与普通股相关的内容
B.
一次或累计增加公司注册资本超过10%
C.
公司合并、分立、解散或变更公司形式
D.
发行普通股
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8
[单选题]
根据《公司法》的规定,关于股份有限公司股份发行的下列表述中,正确的是()。
A.
股份有限公司向法人、公司发起人发行的股票,只能是记名股票
B.
股份有限公司向社会公众发行的股票,只能是无记名股票
C.
向法人发行的股票可以记载法人名称也可以记载法定代表人姓名
D.
股份有限公司的股票发行价格可以低于票面金额
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9
[多选题]
下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中,符合公司法律制度规定的有()。
A.
公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
B.
公司董事持有的本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C.
公司监事离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
D.
公司经理在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
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10
[多选题]
甲上市公司2013年在上海证券交易所上市,2017年度发生了下列股份买卖事项,其中符合公司法律制度规定的有()。
A.
董事赵某因个人欠付巨额款项未能清偿,人民法院启动民事强制执行程序,将其所持上市公司的股份一次全部拍卖抵偿债务
B.
董事钱某在甲上市公司年报公告前一周,购入甲上市公司股票2万股
C.
监事孙某因故辞职,辞职后第8个月将其所持甲上市公司股份一次全部售出
D.
监事李某不幸去世,李某持有的甲上市公司5%的股份全部由其子小李继承
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11
[多选题]
根据公司法律制度的规定,下列情形中,股份有限公司可以收购本公司股份的有()。
A.
减少公司注册资本
B.
与持有本公司股份的其他公司合并
C.
将股份用于员工持股计划或者股权激励
D.
接受以本公司的股票作为质押权的标的
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12
[多选题]
某股份有限公司发行新股,其实施的下列行为中,不符合公司法律制度关于股票发行规定的有()。
A.
以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票
B.
以超过股票票面金额的价格发行股票
C.
向公司发起人发行无记名股票
D.
向某法人股东发行记名股票,并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
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13
[多选题]
根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中,正确的有()。
A.
公司董事离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份
B.
上市公司董事所持股份不超过1000股的,可一次全部转让
C.
公司董事持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.
公司董事应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
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14
[多选题]
以下公司中,可以发行优先股的有()。
A.
有限责任公司
B.
非公众公司
C.
非上市公众公司
D.
上市公司
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15
[多选题]
2019年3月,某上市公司拟回购股份用于员工持股计划。根据公司法律制度的规定,下列说法不正确的有()。
A.
本次回购只能由该股份有限公司股东会决议
B.
本次回购的股份数量不得超过本公司已发行股份总额的5%
C.
本次回购的股份应当在1年内转让或注销
D.
本次回购应当通过公开的集中交易方式进行
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16
[多选题]
根据公司法律制度的规定,下列关于公司发行股票的表述中,错误的有()。
A.
股票的发行价格可以分为平价发行的价格和溢价发行的价格
B.
股票发行价格可以按票面金额或者超过票面金额,也可以低于票面金额
C.
公司历次发行股票的价格都必须相同
D.
向法人发行的股票,应当为记名股票
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17
[多选题]
公司如果以纸面形式发行公司债券的,下列说法正确的有()。
A.
必须经过公司财务负责人审核
B.
必须在债券上载明公司名称
C.
必须有公司的盖章
D.
必须由法定代表人签名
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18
[多选题]
甲上市公司准备发行优先股,发行前的普通股股份总数是5000万股,净资产额是8000万元。下列说法正确的有()。
A.
甲公司拟发行的优先股股份数不得超过2500万股
B.
甲公司筹资金额不得超过5000万元
C.
若甲公司累计两个会计年度未按约定支付优先股股息,优先股股东有权出席股东会进行表决
D.
甲公司可以公开发行或者非公开发行
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19
[多选题]
下列关于优先股的说法错误的有()。
A.
上市公司和非上市公众公司可以公开发行优先股
B.
优先股股东对变更公司形式有表决权
C.
同次发行的相同条款优先股,每股发行的条件、价格和票面股息率应当相同
D.
公司可以发行在股息分配上具有不同优先顺序的优先股
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20
[多选题]
A上市公司拟收购部分本公司股份进行股权激励,公司章程对此没有规定。下列表述中,不符合规定的有()。
A.
收购股份必须经股东会决议
B.
收购比例不得超过本公司已发行股份总额的5%
C.
收购应通过公开集中交易方式进行
D.
所收购的股份应当在2年内转让给职工
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21
[多选题]
甲股份有限公司是上市公司,拟收购本公司部分股份用于员工股权激励计划,已知公司章程对上述事项没有约定,下列表述中,符合规定的有()。
A.
该决议可以依据股东会的授权,经2/3以上董事出席的董事会会议决议通过
B.
应当通过公开的集中交易方式进行
C.
若该公司现有已发行股份总额为5000万股,则本次收购的股份数额不得超过500万股
D.
上述股份应在1年内转让给职工
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22
[多选题]
在公司章程没有特别规定时,优先股股东可以出席股东会会议并参与表决的事项有()。
A.
公司合并
B.
变更公司形式
C.
累计减少公司注册资本超过10%
D.
公司解散
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23
[判断题]
乙上市公司总经理刘某自2018年3月10日起持有该公司800股股份,2021年4月14日将该800股股份全部抛售,刘某的行为符合法律规定。()
A.
B.
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24
[判断题]
在同次股份发行中,相同种类的股份,每股的发行条件和发行价格应当相同。()
A.
B.
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25
[判断题]
股东会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记;但法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的,从其规定。()
A.
B.
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26
[判断题]
甲上市公司在成立6个月时召开股东会,决定与乙公司联合开发房地产,并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保。()
A.
B.
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27
[判断题]
上市公司公开发行优先股,应该经出席会议的普通股股东所持表决权的2/3以上通过,且经出席会议的优先股股东所持表决权的2/3以上通过。()
A.
B.
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28
[判断题]
某股份有限公司发行了可转换公司债券,当转换为公司股票的条件具备时,债券持有人必须将公司债券转换为股票。()
A.
B.
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29
[简答题]

A公司是一家上市公司,于2011年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时公司注册资本1000万元。2015年8月9日。A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。 2018年3月,中国证监会在对A公司进行例行检查中,发现以下事实: (1)2017年3月5日,B企业将所持A公司的全部股份转让给了D公司。 (2)2017年4月6日,A公司董事会召开会议,通过了拟发行公司债券的方案和召开临时股东会审议发行公司债券方案的决议。 (3)2017年4月25日,在临时股东会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据C企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。 (4)2017年5月15日,A公司总经理秦某违反公司章程的规定,擅自决定将公司200万元的资金借贷给其亲属投资开发项目,获得好处费20万元,后由于市场行情剧变,该笔借款至今无法收回,给A公司造成了损失。经查,连续180日以上合计持有A公司1.88%股份的5名股东联名书面请求A公司董事会就此向人民法院提起诉讼,要求秦某承担赔偿责任,但A公司董事会除将秦某所得的20万元好处费收归公司所有外,未就要求乙赔偿事项向人民法院提起诉讼。于是,A公司的上述5名股东为了公司的利益。以自己的名义直接向人民法院提起了诉讼。 (5)2017年1月,A公司向中国证监会申请发行优先股6100万份。共筹集资金24400万元,已知2016年A公司经审计的净资产是50000万元,A公司自2015年上市以后未发行新股。 要求:根据以上事实并结合法律规定,回答下列问题。

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问题:
1、

B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定?说明理由。

未作答
2、

A公司董事会决议是否符合法律规定?说明理由。

未作答
3、

A公司临时股东会通过发行公司债券的决议和增选一名公司董事的决议是否符合法律规定?说明理由。

未作答
4、

秦某所得的好处费是否归A公司所有?人民法院是否会受理A公司5名股东的诉讼?说明理由。

未作答
5、

分析说明发行优先股的数量和筹集资金是否符合法律规定?说明理由。

未作答
30
[简答题]

甲股份有限公司于2018年8月在上海证交所上市。设有董事5人,监事7人。至2018年底甲公司发行在外的普通股为8000万股,资产总额86亿元,负债总额46亿元。 2019年上半年该公司发生如下事项: (1)董事赵某因病辞去董事职务。 (2)董事钱某拟将自己所持有甲公司股份的20%转让给监事李某,双方达成书面转让协议。 (3)甲公司召开董事会讨论发行优先股的方案,拟于2019年初发行优先股4000万股,每股定价60元。 (4)为丙公司的疫苗项目提供30亿元的担保。 (5)甲公司董事高某,长期以高于市场价50%的价格向自己妻子投资控股的丁公司采购原材料,甲公司监事会明确表示不会就该事件向法院起诉追究高某的责任。持有甲公司2%股份的发起人股东侯某以自己的名义向法院起诉,要求高某向自己进行赔偿。 庭审时,高某提出抗辩理由: 甲公司与丁公司交易已经过甲公司股东会讨论同意并履行了信息披露义务,自己不应当承担赔偿责任。 要求:根据上述资料和公司法律制度、证券法律制度的规定,回答下列问题。

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问题:
1、

董事赵某因病辞职,甲公司是否应当召开临时股东会?请说明理由。

未作答
2、

董事钱某是否可以向监事李某转让股份?请说明理由。

未作答
3、

甲公司是否可以按此方案发行优先股?请说明理由。

未作答
4、

为丙公司提供担保的事项,应当如何表决?请说明理由。

未作答
5、

高某的抗辩理由是否成立?请说明理由。

未作答
6、

侯某的诉求能否得到人民法院的支持?请说明理由。

未作答
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