第2节 证券法律制度第2部分
多选题: 3判断题: 27简答题: 2总题量: 32
1
[多选题]
甲公司是一家在上海证券交易所上市的股份公司。根据证券法律制度,以下属于内幕信息知情人的有()。
A.
甲公司的高级管理人员
B.
持有甲公司5%以上股份的股东
C.
甲公司重大资产重组的交易对方
D.
甲公司的监事
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2
[多选题]
根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股票发行的表述中,符合法律规定的有()。
A.
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同
B.
股票发行价格可以低于票面金额
C.
向发起人发行的股票,应当为记名股票
D.
可以采用电视广告的方式进行股票非公开发行
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3
[多选题]
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有()。
A.
由甲公司的董事担任高级管理人员的丙公司
B.
持有甲公司20%股份且持有乙公司5%股份的金某
C.
与甲公司存在联营关系的丁公司
D.
持有乙公司2%股份且为甲公司监事之弟的于某
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4
[判断题]
收购要约期限届满前15日内,收购人不得变更收购要约,但是出现竞争要约的除外。()
A.
B.
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5
[判断题]
证监会、证券业协会均属于证券监管机构。()
A.
B.
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6
[判断题]
公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。()
A.
B.
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7
[判断题]
私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。()
A.
B.
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8
[判断题]
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单位和个人泄露,但法律、行政法规另有规定的除外。()
A.
B.
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9
[判断题]
公开发行公司债券的,债券持有人应当聘请债券受托管理人,并与其订立债券受托管理协议。()
A.
B.
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10
[判断题]
收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的,仍受18个月的限制。()
A.
B.
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11
[判断题]
根据证券法律制度的规定,发行人申请公开发行股票并在科创板上市的,发行前股本总额不低于人民币3000万元,公开发行的股份不得低于公司股份总数的25%。()
A.
B.
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12
[判断题]
收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的应当以现金支付收购价款。()
A.
B.
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13
[判断题]
为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后6个月内,不得买卖该证券。()
A.
B.
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14
[判断题]
发行人的控股股东侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,其持股比例和持股期限受《公司法》规定的限制。()
A.
B.
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15
[判断题]
根据证券法律制度,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%,应当在该事实发生之日起2日内编制权益变动报告书。()
A.
B.
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16
[判断题]
除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。()
A.
B.
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17
[判断题]
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。()
A.
B.
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18
[判断题]
收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易,限期仍无法恢复的,终止上市交易。()
A.
B.
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19
[判断题]
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,使股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利、该行为属于操纵市场的行为。()
A.
B.
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20
[判断题]
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。()
A.
B.
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21
[判断题]
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量90%的,为发行失败。()
A.
B.
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22
[判断题]
公开发行公司债券的,发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己的名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。()
A.
B.
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23
[判断题]
发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面确认意见。()
A.
B.
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24
[判断题]
在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。()
A.
B.
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25
[判断题]
投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。()
A.
B.
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26
[判断题]
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。()
A.
B.
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27
[判断题]
部分要约是指投资人向被收购公司的部分股东发出收购其持有的全部股份的要约。()
A.
B.
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28
[判断题]
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。()
A.
B.
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29
[判断题]
甲有限责任公司拟面向专业投资者公开发行债券,则要求甲公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。()
A.
B.
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30
[判断题]
上市公司应于每一会计年度结束之日起4个月内报送并公告年度报告。()
A.
B.
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31
[简答题]

恒丰股份有限公司(以下简称“恒丰公司”)是一家2018年10月在上海证券交易所主板上市的上市公司。2019年12月1日,恒丰公司的一处生产基地所在地发生泥石流,导致部分厂房坍塌,虽无人员伤亡,但不得不停产停工,导致公司财产遭受重大损失。恒丰公司于12月2日将该信息向证监会和交易所报送临时报告予以公告。公司总经理李某在12月1日得知消息的第一时间将其持有的25%的恒丰公司股票进行了抛售,并打电话给自己的朋友王某,建议王某将持有的恒丰公司股票转让。刘某为连续230天持有恒丰公司3%股份的股东,刘某得知此事后,要求公司监事会对李某提起诉讼,要求李某对公司进行赔偿。恒丰公司的监事会认为,李某转让股份时,公司上市交易已满1年,且李某只转让了25%,符合法律的规定,决定不起诉。刘某遂以自己的名义向法院提起诉讼,要求李某对公司承担赔偿责任。 要求:根据上述资料和公司法律制度、证券法律制度的规定,不考虑其他因素,回答下列问题。

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问题:
1、

恒丰公司于2019年12月2日报送临时报告是否符合法律规定?简要说明理由。

未作答
2、

恒丰公司监事会的解释是否合法?简要说明理由。

未作答
3、

刘某能否以自己的名义向法院提起诉讼?简要说明理由。

未作答
32
[简答题]

甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)于2017年3月成立,专门从事药品生产。张某为其发起人股东之一,持有甲公司股票100万股,系甲公司第8大股东。王某担任总经理,未持有甲公司股票。赵某为公司董事之一,持有甲公司1万股股票。 2018年2月,张某向林某转让甲公司股票10万股。 2021年11月,甲公司公开发行股票并上市。2021年9月,王某买入甲公司股票2万股;2022年1月,王某将其中的1万股卖出,取得5万元收益,存入自己账户中。 2021年10月,赵某离职,离职后一个月,转让了其持有甲公司全部股票。 经查:该公司章程对股份转让未作其他限制性规定。 要求: 根据上述资料和公司法律制度、证券法律制度的规定,不考虑其他因素,回答下列问题。

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问题:
1、

张某2018年2月转让股票的行为是否合法?简要说明理由。

未作答
2、

王某是否有权将5万元收益归其个人所有?简要说明理由。

未作答
3、

赵某离职后转让其全部股票的行为是否合法?简要说明理由。

未作答
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