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2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题汇编五
试卷总分: 100分及格分数: 60分试卷总题: 100题答题时间: 120分钟
1
[单选题]
下列对股票的描述错误的是（  ）。
A.
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.
股票是一种有价证券
C.
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.
股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
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2
[单选题]
2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（  ）亿元。
A.
10
B.
40
C.
5
D.
20
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3
[单选题]
关于可转换债券有如下的表述：
Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券
Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征
Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券
Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等
以上四项表述中，正确的个数是（  ）。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
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4
[单选题]
关于利润表，下列表述错误的是（　　）。
A.
评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润
B.
利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C.
利润表分析用于评价企业的经营绩效
D.
利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润
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5
[单选题]
债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（　　）。
A.
-1．4％
B.
2％
C.
1．4％
D.
4．2％
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6
[单选题]
下列属于投资风险的是（　　）。
A.
来源于借款方还债的能力和意愿的风险
B.
来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险
C.
来源于人力、系统、流程出错的风险
D.
公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险
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7
[单选题]
根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（  ）。
A.
每周五进行分配，将同时分配周五、周六和周日的利润
B.
当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益
C.
当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益
D.
每日按照面值进行报价的货币市场基金应当每日进行收益分配
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8
[单选题]

某权证的基本要素如下表所示：

则下列说法中正确的是（　　）。

A.

1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0．5份标的股票

B.

1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0．5份标的股票

C.

1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票

D.

1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票

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9
[单选题]
利用两种资产构建投资组合，两种资产的相关系数越（　　），越有利于降低组合风险；卖空（　　）限制时，组合收益率可超出两种资产的收益率。
A.
高；不受
B.
高；受到
C.
低：不受
D.
低；受到
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10
[单选题]
某企业2016年度净资产收益率3％，销售利润率10％，权益乘数150％，年销售收入为10亿元，则年均总资产为（　　）亿元。
A.
50
B.
40
C.
30
D.
20
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11
[单选题]
在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（　　）。
A.
中国人民银行
B.
中国银监会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央结算公司
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12
[单选题]
债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是（　　）。
A.
对于溢价交易的债券，当期收益率高于票面利率
B.
债券当期收益率与到期收益呈反向变动
C.
对于折价交易的债券，当期收益率低于票面利率
D.
对于平价交易的债券，当期收益率等于票面利率
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13
[单选题]
关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（  ）。
A.
投资部是基金投资运作的具体执行部门
B.
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
C.
投资部负责向交易部下达投资指令
D.
投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
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14
[单选题]
基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金为7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5．84％、1．45％、0．48％，基准B的当月收益为（  ），此时基金A的超额收益率为（  ）。
A.
4．43％；0．57％
B.
7．77％；0．57％
C.
2．59％；2．41％
D.
4．00％：1．00％
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15
[单选题]
某基金在2015年1月1日单位净值为1．1元，2015年12月31日单位净值为1．02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0．2元。该基金在2015年8月29日(除息日前一天)的单位净值为1．21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（　　）。
A.
11．1％
B.
21．1％
C.
-11％
D.
-7．27％
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16
[单选题]
在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险。”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（  ）。
A.
两者均正确
B.
A经理的说法错误，B经理的说法正确
C.
A经理的说法正确，B经理的说法错误
D.
两者均不正确
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17
[单选题]
（　　）应履行计算并公告基金资产净值的责任。
A.
基金管理公司
B.
证券交易所
C.
基金托管人
D.
登记结算公司
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18
[单选题]
对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应（ ）。
A.
参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
B.
采取该股票的最近交易市价估值
C.
按该股票的成本价估值
D.
采取普遍认同的估值技术确定该股票的公允价值
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19
[单选题]
某2年期债券面值100元，票面利率为5％，每年付息，现在的市场收益率为6％，市场价格98．17元，则其麦考利久期是（  ）年。
A.
2．05
B.
1．95
C.
2
D.
1
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20
[单选题]
A公司2015年销售收入较2014年增加10％，但总资产、净资产、净利润未发生变化，则以下关于A公司2015年财务比率变化的说法正确的是（　　）。
A.
总资产周转率上升，权益乘数上升
B.
销售利润率下降，总资产周转率下降
C.
净资产收益率不变，销售利润率不变
D.
权益乘数不变，净资产收益率不变
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21
[单选题]
基金评价的作用是（  ）。
A.
基金经理有足够的信息来了解自己的投资状况
B.
投资者可以决定一个基金托管人是否需要被替换
C.
投资者可以提高其投资管理能力
D.
投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理
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22
[单选题]
某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（  ）元。
A.
8．93
B.
9．08
C.
6．93
D.
6．80
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23
[单选题]
证券交易所的职能不包括（　　）。
A.
降低交易成本，促进股票的流动性
B.
集中各类社会资金参与投资
C.
制定交易规则、维护交易秩序
D.
决定证券交易价格
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24
[单选题]
长期资本管理公司曾是世界著名的对冲基金，它的投资策略是收敛套利，即持有低流动性资产，卖空高流动性资产。在1998年索罗斯对其主权外债违约后，市场基金开始选择安全性高的资产，一系列金融机构试图将他们那些被视为难以出售且具有较高潜在风险的投资进行清算，用低风险的投资取而代之，这对于长期资本管理公司的收敛套利策略非常不利，并最终导致了这家著名基金公司的倒塌，上述案例解析没有涉及的风险是（  ）。
A.
市场风险
B.
操作风险
C.
信用风险
D.
流动性风险
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25
[单选题]
根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元，则A公司2015年的净资产收益率为（  ）。
A.
25％
B.
16．7％
C.
12．5％
D.
10％
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26
[单选题]
下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（　　）。
A.
在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.
基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，其他指令被分配给交易员
C.
交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
D.
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
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27
[单选题]
下列关于银行间债券市场做市商制度的说法中，错误的是（　　）。
A.
做市商就特定债券的买卖价格进行双向报价
B.
做市商需由具备一定实力和信誉的市场参与者担任
C.
做市商充当居间撮合者，撮合市场参与者达成交易
D.
做市商承担债券价格变动的风险
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28
[单选题]
某证券公司作为正回购方，与某银行做了一笔2个亿的质押式回购，以相应金额的国债作为质押。质押期内，该国债发生了一期利息兑付，该笔利息的处理方式正确的是（　　）。
A.
该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还银行
B.
该期国债利息在兑付日就归银行所有
C.
该期国债利息由中国债券登记结算公司暂时持有，待回购到期后，再返还证券公司
D.
该期国债利息在兑付日就归证券公司所有
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29
[单选题]
按发行主体为债券分类，错误的选项是（　　）。
A.
零息债券
B.
公司债券
C.
金融债券
D.
政府债券
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30
[单选题]
在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（　　）的柜台进行交易。
A.
证券交易所和商业银行
B.
证券交易所、商业银行和证券经营机构
C.
证券交易所和证券经营机构
D.
商业银行和证券经营机构


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31
[单选题]

某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：

该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为（　　）。

A.

31％；85％

B.

26％；90％

C.

85％；90％

D.

90％；10％

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32
[单选题]

某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：

该基金在2015年10月平均规模为10亿人民币，该月卖出3亿元股票，买入2亿元股票，没有其他交易，则该基金在该月的股票换手率为（  ）。

A.

50％

B.

25％

C.

30％

D.

20％

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33
[单选题]

某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：

该基金股票仓位相比基准有所偏离，该偏离的可能原因是（  ）。

Ⅰ．基金经理认为近期债券收益率比股票高

Ⅱ．新的申购资金进入还未建仓

Ⅲ．基金经理需要应付大量赎回

Ⅳ．基金经理认为股票市场将大幅上涨

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

Ⅰ、Ⅳ

C.

Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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34
[单选题]
2015年，某企业财务报表显示，其负债为5000万元，所有者权益为3000万元，该企业2015年末的资产总额为（  ）万元。
A.
2000
B.
3300
C.
8000
D.
8300
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35
[单选题]
某房地产企业预售商品住宅，开盘当日即收到一亿元现金，商品住宅明年交付，预售活动对该企业报表的影响是（　　）。
Ⅰ．资产增加
Ⅱ．负债增加
Ⅲ．权益增加
Ⅳ．经营性现金流增加
Ⅴ．净利润增加
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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36
[单选题]
下列属于隐性成本的是（　　）。
Ⅰ．买卖价差
Ⅱ．冲击成本
Ⅲ．机会成本
Ⅳ．对冲费用
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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37
[单选题]
利率风险是指利率变动引起的债券价格变动的风险，关于债券的价格与利率的变动关系，下列说法正确的是（  ）。
A.
利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；零息债券不存在利率风险
B.
利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；零息债券不存在利率风险
C.
利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；利率风险对固定利率债券较重要
D.
利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；利率风险对固定利率债券较重要
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38
[单选题]
有关证券场内交易的清算与交收规则，下列表述错误的是（　　）。
A.
引入共同对手方，可以防范交易对手的信用风险
B.
在境外证券交易所市场，货银对付是普遍的做法，但分级结算原则还没有被普遍遵循
C.
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D.
场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异
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39
[单选题]
无风险资产与风险资产的相关系数为（  ）。
A.
0
B.
1
C.
-1
D.
0.5
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40
[单选题]
关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（  ）。
A.
佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
B.
国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
C.
按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.
按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金(不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的0．3‰
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41
[单选题]
下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（　　）。
A.
中证500指数收益率
B.
中国黄金交易所黄金T+D合约一年的收益率
C.
某货币基金的七日年化收益率
D.
五年期国债市场利率
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42
[单选题]
下列风险调整后的收益率指标中，不以CAPM模型为基础的是（　　）。
A.
夏普比率
B.
詹森比率
C.
特雷诺比率
D.
信息比率
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43
[单选题]
下列比率中，不能反映企业短期偿债能力的是（　　）。
A.
现金比率
B.
流动比率
C.
速动比率
D.
利息倍数
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44
[单选题]
根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（  ）。
A.
位于资本市场线上方
B.
位于证券市场线上方
C.
位于资本市场线下方
D.
位于证券市场线下方
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45
[单选题]
下列关于贴现现金流估值法(discountedcashflow，DCF)的描述中，错误的是（  ）。
A.
根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比
B.
DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素
C.
根据DCF估值法，债券内在价值取决于两大因素：债券的现金流和贴现率
D.
DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流
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46
[单选题]
下列关于我国的证券交易所的说法中，正确的是（　　）。
A.
我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免
B.
我国的证券交易所的设立是由中国证监会决定
C.
我国的证券交易所都采用的是公司制
D.
我国证券交易所的决策机构是董事会
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47
[单选题]
假设基金在2012年12月3日的单位净值为1．5151元，2013年9月1日的单位净值为1．8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0．315元，该基金2013年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．9014元。则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（  ）。
A.
50．41％
B.
40．51％
C.
40．87％
D.
45．42％
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48
[单选题]
下列关于合格境内机构投资者(QDII)的说法中，错误的是（  ）。
A.
QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金出入情况
B.
QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，再向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
C.
QDII应当在托管人处开立托管账户
D.
QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
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49
[单选题]
下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（　　）。
A.
借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法
B.
二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
C.
首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票
D.
管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权
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50
[单选题]
在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时投资组合所面临的潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（　　）。
A.
风险敞口
B.
下行风险
C.
风险价值
D.
最大回撤
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51
[单选题]
下列关于不动产投资工具的说法中，错误的是（　　）。
A.
房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司
B.
房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品
C.
房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性
D.
房地产权益基金由管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合理配置
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52
[单选题]
下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（ ）。
A.
债券持有者先于优先股股东
B.
普通股股东先于优先股股东
C.
优先股股东先于债券持有者
D.
普通股股东先于债券持有者
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53
[单选题]
想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（　　）。
A.
现金流量表
B.
所有者权益变动表
C.
资产负债表
D.
利润表
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54
[单选题]
某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过（　　）以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。
A.
1％
B.
0．5％
C.
0．25％
D.
0．1％
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55
[单选题]

4只基金2014年和2015年的分红方案如下：

根据这些分红方案，最有可能是封闭式基金的是（　　）。

A.

基金1

B.

基金3

C.

基金2

D.

基金4

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56
[单选题]
基金利润分配对投资者的影响是（　　）。
A.
基金份额净值下降，投资者受损失
B.
基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响
C.
基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响
D.
基金份额净值上升，投资者获益
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57
[单选题]
深圳交易所于2009年1月12日启用了综合协议交易平台，下列对综合交易平台交易时间描述错误的是（　　）。
A.
综合协议交易平台接受用户申报时间为9：15～11：30、13：00～15：30
B.
公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30
C.
权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30
D.
综合协议交易平台全天接受停牌的证券申报
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58
[单选题]
某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△(单位：点)，并将△从小到大依次排列，分别为△(1)～△(100)，其中△(1)～△(10)为15．75，16．34，16．78，16．85，17．12，17．56，18．41，18．57，18．87，18．99；则△的下2．5％分位数为（  ）。
A.
16．78
B.
16．34
C.
17．06
D.
16．56
收藏
纠错
59
[单选题]
在整个银行间债券市场体系中，起核心管理作用的机构是（　　）。
A.
财政部
B.
中央结算公司
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中国人民银行
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60
[单选题]

根据以下材料，回答问题

ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年(2016．5．1-2017．4．30)，年利率6％，一次还本付息；

2016年6月1日，A基金在银行间市场上买入ABC债券10000张，交易净价101元，截至2016年5月31日该债券的应付利息是0．5元；

2016年7月1日，A基金在银行间市场上卖出ABC债券10000张，交易净价101．2元，截至2016年6月30日该债券的应付利息是1元。

A基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易，这种结算方式俗称（  ）。

A.

见券付款

B.

纯券过户

C.

券款对付

D.

见款付券

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61
[单选题]
关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是（　　）。
A.
货币基金存在期限错配风险
B.
货币基金存在流动性风险
C.
货币基金存在利率风险
D.
货币基金没有投资风险
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62
[单选题]
关于基金业绩归因，下列表述错误的是（　　）。
A.
基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应
B.
评价基金业绩表现，一般需要跟踪它的长期表现
C.
股票基金只能用Brinson方法进行业绩归因
D.
基金业绩归因中，通常会从多个时间维度进行分析
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63
[单选题]
在期权到期日，股票价格高于行权价格，则权证持有人最可能的选择是（　　）。
Ⅰ．行使看涨期权
Ⅱ．放弃看涨期权
Ⅲ．行使看跌期权
Ⅳ．放弃看跌期权
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
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64
[单选题]

已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（  ）。

A.

8．0％

B.

14．4％

C.

12．2％

D.

10．0％

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65
[单选题]
关于β系数，下列表述正确的是（　　）。
A.
β系数是对放弃即期消费的补偿
B.
CAPM用B系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低
C.
β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越低
D.
β系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度
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66
[单选题]
关于即期利率，下列表述错误的是（  ）。
A.
一般而言，即期利率随期限变化
B.
利率和本金都是在到期日支付
C.
即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率
D.
即期利率的计息日起点是未来的某一时刻
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67
[单选题]
某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为（　　）。
A.
2％
B.
8％
C.
100％
D.
4％
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68
[单选题]
在下行标准差的计算公式中，期数n代表（  ）。
A.
真实基金收益率小于目标收益率的期数
B.
真实基金收益率小于无风险利率的期数
C.
投资期限
D.
真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数
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69
[单选题]
当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金的投资风险中首当其冲会受到影响的风险是（　　）。
A.
流动性风险
B.
操作风险
C.
营运风险
D.
合规风险
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70
[单选题]
下列期权交易中风险最大的是（  ）。
A.
买入看涨期权
B.
买入看跌期权
C.
卖出看跌期权
D.
卖出看涨期权
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71
[单选题]
目前我国开放式基金的估值频率为（　　）。
A.
每个自然日估值，当时披露份额净值
B.
每个交易日估值，次日披露份额净值
C.
每个交易日估值，每周披露一次份额净值
D.
每个自然日估值，次日披露份额净值
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72
[单选题]
下列项目中，不应该在基金费用中列支的是（　　）。
A.
基金合同生效后的会计师费或律师费
B.
基金合同生效后的信息披露费用
C.
关于基金合同生效前的信息披露费用
D.
销售服务费
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73
[单选题]
资产支持证券ABS的资产池中的债务类型不包括（  ）。
A.
汽车消费贷款
B.
住房抵押贷款
C.
学生贷款
D.
信用卡应收款
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74
[单选题]

四种债券的基本信息如下表所示：

在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是（  ）。

A.

1、2、3、4

B.

3、4、1、2

C.

1、4、2、3

D.

4、1、3、2

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75
[单选题]
净额结算分为（  ）。
A.
单边净额结算、双边净额结算和多边净额结算
B.
单市场净额结算和多市场净额结算
C.
单边净额结算和双边净额结算
D.
双边净额结算和多边净额结算
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76
[单选题]
某付息国债面值为100元，票面利率为8％，市场利率为5％，期限2年，每年付息一次，该债券的内在价值为（　　）。
A.
110．85元
B.
105．58元
C.
90．58元
D.
108．58元
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77
[单选题]
价格最容易受到气候影响的大宗商品类型是（  ）。
A.
农产品
B.
贵金属
C.
基础原材料大宗商品
D.
能源类大宗商品
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78
[单选题]
其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（　　）。
A.
越小
B.
不能确定
C.
越大
D.
无影响
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79
[单选题]
在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可提高基金的净值，这种行为通常又称（  ）。
A.
正向分拆
B.
正向合并
C.
逆向合并
D.
逆向分拆
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80
[单选题]
某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（　　）。
A.
周日
B.
周五
C.
周六
D.
下周一
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81
[单选题]
证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是（　　）。
A.
两个相关系数一正一负不可比较
B.
前者之间的相关性比后者强
C.
两组证券相关系数都在-1和1之间，相关性一样强
D.
前者之间的相关性比后者弱
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82
[单选题]
投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，因此承担风险越大，要求的收益（　　）。
A.
越高
B.
越低
C.
先低后高
D.
不变
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83
[单选题]
赵先生2014年年初投资某公募基金50万元，第一年该基金收益率为4．0％，基金将所有净收益分配给投资者，赵先生提现后消费，第二年基金收益率为4．6％，也全部分配给投资者，不考虑税收，赵先生两年共获得基金投资收益为（　　）万元。
A.
4．5
B.
4．6
C.
4．3
D.
4．0
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84
[单选题]
日前，银行间债券市场尚未开展的债券结算业务类型是（　　）。
A.
债券期货业务
B.
债券借贷业务
C.
债券分销业务
D.
债券回购业务
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85
[单选题]
下列不属于基金公司交易部职责的是（  ）。
A.
向基金经理反馈市场信息
B.
执行交易指令
C.
对交易指令进行审核
D.
向基金经理提出资产配置建议
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86
[单选题]
下列选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（　　）。
A.
现金配比策略
B.
水平配比策略
C.
久期配比策略
D.
空间配比策略
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87
[单选题]
某基金公司一款多元基金产品，投资范围较广，在向投资者推广时，作出如下宣传：
Ⅰ．本基金通过分散化投资降低非系统性风险
Ⅱ．通过分散化投资，宏观经济因素不会影响该基金大部分投资对象各自的价格
Ⅲ．由于部分资产投向海外市场，可以在一定程度上降低基金在国内市场风险暴露
Ⅳ．个别投资对象价格的大幅波动，对基金整体业绩影响较小
上述宣传中说法正确的是（　　）。
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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88
[单选题]
目前，我国的债券市场组成部分不包括（　　）。
A.
交易所市场
B.
商业银行柜台市场
C.
机构间市场
D.
银行间债券市场
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89
[单选题]
接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资自管理业务应在（　　）年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元或等值货币。
A.
10；200
B.
5；200
C.
5；100
D.
10；100
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90
[单选题]
任何一家市场参与者进行债券远期交易时必须遵循的规则是（　　）。
A.
其他三项都是
B.
任何一家市场参与者单只债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20％
C.
远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200％
D.
任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100％
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91
[单选题]
下列选项中，不属于战略资产配置范畴的是（  ）。
A.
确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构
B.
运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例
C.
战略资产配置在较长时期内以追求长期回报为目标
D.
采用量化的优化模型或运用经验和判断，对每类资产进行甄选
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92
[单选题]
股票未来收益的现值被称为股票的（　　）。
A.
账面价值
B.
内在价值
C.
票面价值
D.
清算价值
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93
[单选题]
关于权益证券，下列说法错误的是（　　）。
A.
卖出股票后将失去股东身份
B.
可转换债券可以转换成股票，但不能回转
C.
股票持有人可以从股份公司退股
D.
股票可以依法进行交易
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94
[单选题]
下列关于资本市场线与风险资产有效前沿的切点投资组合的表述中，正确的是（　　）。
Ⅰ．它就是市场投资组合
Ⅱ．它由投资者偏好决定
Ⅲ．它是有效前沿上不含无风险资产的投资组合
Ⅳ．有效前沿上的任何投资组合都可看做是该组合与无风险资产的再组合
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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95
[单选题]
目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（  ）。
Ⅰ．上海清算所
Ⅱ．中证指数有限公司
Ⅲ．上海有色金属交易所
Ⅳ．中央国债登记结算有限公司
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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96
[单选题]
某种附息国债面额为100元，市场利率为4．89％，限期为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值（  ）。
A.
等于100元
B.
无法确定
C.
大于100元
D.
小于100元
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97
[单选题]
假设某基金某日资产负债情况如下，持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金总份额3000万份。当日该基金份额净值为（　　）元。
A.
0．9
B.
1．4
C.
1．2
D.
1
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98
[单选题]
可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（　　）批准。
A.
中国国务院
B.
中国人民银行
C.
中国银行业监督委员会
D.
中国证券监督委员会
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99
[单选题]
关于采用自下而上策略的股票型基金，下列说法错误的是（  ）。
A.
基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
B.
基金资产中股票的配置比例不低于80％
C.
股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
D.
个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
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100
[单选题]
下列关于房地产有限合伙的说法中，错误的是（  ）。
A.
有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
B.
普通合伙人收取固定比例的管理费
C.
普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批
D.
有限合伙人可能面临长达数年的负现金流
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