2019年基金从业《证券投资基金基础知识》真题汇编二
试卷总分: 100分及格分数: 60分试卷总题: 100题答题时间: 120分钟
1
[单选题]
关于收益率曲线，以下表述错误的是（ ）。
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2
[单选题]
下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（ ）。
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3
[单选题]
下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（ ）。
Ⅰ．资产负债表
Ⅱ．利润表
Ⅲ．现金流量表
Ⅰ．资产负债表
Ⅱ．利润表
Ⅲ．现金流量表
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4
[单选题]
同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（ ）。
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5
[单选题]
某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（ ）。
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6
[单选题]
在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（ ）。
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7
[单选题]
下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（ ）。
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8
[单选题]
目前，我国银行间市场债券结算业务类型不包括（ ）。
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9
[单选题]
货币市场工具不包括（ ）。
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10
[单选题]
下列不属于分级基金典型风险类型的是（ ）。
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11
[单选题]
各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成并不断扩大属于（ ）。
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12
[单选题]
关于浮动利率债券，以下表述错误的是（ ）。
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13
[单选题]
在质押式回购中，将回购债券出质，以获取对方首期资金的一方被称为（ ）。
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14
[单选题]
某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：(1)将不低于80％的资产投资于标的指数成分股和备选成分股。(2)将不低于5％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，下列判断错误的是（ ）。
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15
[单选题]
下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是（ ）。
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16
[单选题]
个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响，在不考虑其他因素的情况下，下列对各影响因素的表述错误的是（ ）。
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17
[单选题]
政策性金融债的发行人通常不包括（ ）。
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18
[单选题]
以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是（ ）。
Ⅰ.商业票据
Ⅱ.银行承兑汇票
Ⅲ.股份回购协议
Ⅳ.短期融资券
Ⅰ.商业票据
Ⅱ.银行承兑汇票
Ⅲ.股份回购协议
Ⅳ.短期融资券
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19
[单选题]
投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（ ）。
Ⅰ.投资需求
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.投资限制
Ⅳ.投资偏好
Ⅰ.投资需求
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.投资限制
Ⅳ.投资偏好
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20
[单选题]
某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（ ）。
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21
[单选题]
远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具，关于它们的区别，可以通过以下（ ）角度来分析。
Ⅰ．合约标准化程度
Ⅱ．收益高低程度
Ⅲ．杠杆
Ⅳ．执行方式
Ⅰ．合约标准化程度
Ⅱ．收益高低程度
Ⅲ．杠杆
Ⅳ．执行方式
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22
[单选题]
某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（ ）元。
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23
[单选题]
某证券投资基金某期利息收入100元，投资收益180,000元，公允价值变动损益为零，管理费200元，交易费用200元，以上为该基金当期全部损益，则该基金本期利润是（ ）。
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24
[单选题]
关于并购投资，下列说法错误的是（ ）。
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25
[单选题]
关于债券当期收益率与到期收益率，下列表达正确的是（ ）。
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26
[单选题]
某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格1.1元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是（ ）元。
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27
[单选题]
毎经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。
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28
[单选题]
影响债券到期收益率的四个主要因素包括（ ）。
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29
[单选题]
下列关于指数复制的说法中，正确的是（ ）。
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30
[单选题]
以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是（ ）。
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31
[单选题]
证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是（ ）。
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32
[单选题]
对于采用自下而上策略的股票型基金，以下说法错误的是（ ）。
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33
[单选题]
同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（ ）。
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34
[单选题]
（ ）是基金估值的第一责任主体。（ ）。
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35
[单选题]
要评估单位系统风险下的超额收益率，应该采用的风险调整后收益指标为（ ）。
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36
[单选题]
关于证券市场线的理解，以下表述错误的是（ ）。
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37
[单选题]
关于半强有效市场，以下表述错误的是（ ）。
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38
[单选题]
以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（ ）。
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39
[单选题]
不动产投资不包括（ ）。
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40
[单选题]
()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任.
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41
[单选题]
按照持有人权利的性质来分类，可以将权证分为（ ）。
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42
[单选题]
甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则甲公司2015年的净现金流为（ ）亿元。
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43
[单选题]
某债券的到期时间为1.25年，则其麦考利久期（ ）。
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44
[单选题]
关于QDII机制的意义，下列表述错误的是（ ）。
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45
[单选题]
关于期货市场的作用，以下表述错误的是（ ）
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46
[单选题]
2017年 9 月 5 日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是（ ）。
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47
[单选题]
如果一个投资组合的收益率为 2%，其基准组合收益率为 2.2%，则跟踪偏离度是（ ）。
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48
[单选题]
以下不属于按照持有人收益方式分类的债券品种是（ ）。
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49
[单选题]
2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（ ）。
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50
[单选题]
关于利率期限结构，以下表述正确的是（ ）。
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51
[单选题]
杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（ ）。
Ⅰ.盈利能力，用利润率衡量
Ⅱ.盈利能力，用资产周转率衡量
Ⅲ.营运能力，用资产周转率衡量
Ⅳ.财务杠杆，用权益乘数衡量
Ⅰ.盈利能力，用利润率衡量
Ⅱ.盈利能力，用资产周转率衡量
Ⅲ.营运能力，用资产周转率衡量
Ⅳ.财务杠杆，用权益乘数衡量
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52
[单选题]
某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为（ ）。
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53
[单选题]
根据上交所的交易规则，以下目前不能采用大宗交易方式的是（ ）。
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54
[单选题]
某投资机构的组合为60%的A股和40%的短期债券，其计划在未来一段时间内将组合调整为50%A股、10%短期债券、20%私募股权投资、10%房地产和10%大豆期货。请问此项组合调整最可能的目的是（ ）。
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55
[单选题]
存托凭证起源于 20 世纪 20 年代的（ ）证券市场，由 J.P.摩根首创。
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56
[单选题]
假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（ ）。
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57
[单选题]
按计息方式分类，债券可以分为（ ）。
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58
[单选题]
企业破产时，债权人能获得的最多支付是（ ）。
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59
[单选题]
下列关于优先股的表述中，错误的是（ ）。
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60
[单选题]
下列投资品种不属于大宗商品的是（ ）。
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61
[单选题]
银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（ ）天。
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62
[单选题]
赵先生2014年年初投资某公募基金50万元，第一年该基金收益率为4．0％，基金将所有净收益分配给投资者，赵先生提现后消费，第二年基金收益率为4．6％，也全部分配给投资者，不考虑税收，赵先生两年共获得基金投资收益为（ ）万元。
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63
[单选题]
债券市场所说的年利率都是指（ ）。
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64
[单选题]
基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应（ ）。
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65
[单选题]
下列选项中，不属于另类投资局限性的是（ ）。
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66
[单选题]
从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指（ ）。
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67
[单选题]
下列说法错误的是（ ）。
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68
[单选题]
信用风险管理的措施不包括（ ）。
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69
[单选题]
关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是（ ）。
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70
[单选题]
关于复利终值系数(FV，6％，8)，下列说法错误的是（ ）。
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71
[单选题]
以下证券价格指数中，出现最早的是（ ）。
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72
[单选题]
关于资产组合分散化，以下表述正确的是（ ）。
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73
[单选题]
以下指标中，既是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（ ）。
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74
[单选题]
关于基金业绩归因，下列表述错误的是（ ）。
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75
[单选题]
2010年9月28日在股市震荡下跌，金融地产股领跌的市场环境下，上午9点30分，某金融地产LOF基金场内交易价格突然大涨9．95％，事后专家分析，可能是投资者在下单时误将“0．804元”打成“0．884元”，才导致了该基金瞬间涨停，此类风险属于投资交易过程中的（ ）。
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76
[单选题]
2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5%，净资产收益率10%，销售利润率20%。则W公司2014年的总资产为（ ）。
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77
[单选题]
关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是（ ）。
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78
[单选题]
关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（ ）。
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79
[单选题]
下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（ ）。
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80
[单选题]
想要了解企业某段时期管理费用的信息，需要查看该企业的（ ）。
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81
[单选题]
以下关于战术资产配置的说法中，错误的是（ ）。
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82
[单选题]
关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是（ ）。
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83
[单选题]
基金A当月的实际收益率为5％，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重，分别为股票：债券：现金=7：2：1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5．84％、1．45％、0．48％，基准B的当月收益为（ ），此时基金A的超额收益率为（ ）。
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84
[单选题]
下列属于货币市场工具的是（ ）。
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85
[单选题]
任何一个行业都要经历一个生命周期，以下不属于行业生命周期的是（ ）
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86
[单选题]
基金利润分配对投资者的影响是（ ）。
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87
[单选题]
美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（ ）。
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88
[单选题]
因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股价，则配股权的估值价格是（ ）。
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89
[单选题]
关于不动产投资工具表述错误的是（ ）。
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90
[单选题]
以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（ ）。
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91
[单选题]
假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是（ ）
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92
[单选题]
价格——收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
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93
[单选题]
关于资产收益之间的相关性对投资组合的影响，以下说法正确的是（ ）。
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94
[单选题]
关于经济附加值(EVA)模型，以下表述错误的是（ ）。
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95
[单选题]
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。
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96
[单选题]
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，下列不符合境外托管资格规定的是（ ）。
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97
[单选题]
C公司2015年度和2016年度的资产负债表部分项目如下：
则关于C公司的财务情况，下列说法正确的是（ ）。
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98
[单选题]
关于股票投资风险与收益的关系，以下表述错误的是（ ）。
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99
[单选题]
关于夏普比率，下列表述错误的是（ ）。
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100
[单选题]
关于卖空交易，以下表述错误的是（ ）。
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