2023年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试卷二
试卷总分: 100及格分数: 60试卷总题: 100答题时间: 120分钟
1
[单选题]
净利润的基本结构是( )。
A.
净利润=息税前利润-利息费用
B.
净利润=息税前利润-利息费用-税费
C.
净利润=税前利润-利息费用
D.
净利润=税前利润-利息费用-税费
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2
[单选题]
判断企业财务现金流量健康与否,关键要分析()。
A.
净现金流
B.
往年现金流状况
C.
同期经营活动产生的现金流
D.
现金流量结构
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3
[单选题]

净资产收益率等于( )。

Ⅰ 净利润总额/所有者权益总额

Ⅱ 资产收益率×权益乘数

Ⅲ 销售利润率×净资产周转率×权益乘数

Ⅳ 销售利润率×总资产周转率×权益乘数

A.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4
[单选题]
远期利率是指隐含在给定的( )中的从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
A.
远期利率
B.
即期利率
C.
短期利率
D.
到期收益率
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5
[单选题]
远期利率,具体表示为未来( )个日期间借入货币的利率。
A.
B.
C.
D.
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6
[单选题]
实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除( )以后的利率。
A.
通货紧缩补偿
B.
通货膨胀补偿
C.
通货风险补偿
D.
风险补偿
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7
[单选题]

如果X为离散型随机变量,那以下说法错误的是()。

A.

X最多可能取n个值x1,x2,…,xn

B.

所有概率的总和为

C.

无法列出x取每个特定值的概率

D.

记Pi=P{X=xi}是X取xi的概率

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8
[单选题]
正态分布的分位数可以用来评估( )。
Ⅰ 投资收益限度
Ⅱ 资产收益限度
Ⅲ 资产回报率
Ⅳ 风险容忍度
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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9
[单选题]
一个拥有100%权益资本的公司被称为()。
A.
杠杆公司
B.
无杠杆公司
C.
全资子公司
D.
全资分公司
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10
[单选题]
()同时考虑“税盾效应”和“破产成本”,认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
A.
代理理论
B.
权衡理论
C.
无税MM理论
D.
有税MM理论
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11
[单选题]
在公司股票升至超过转换价格一定倍数时,公司为避免股本被过度稀释,以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使()权利。
A.
转换
B.
托管
C.
赎回
D.
回售
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12
[单选题]
下列关于股票拆分的说法中,错误的是()。
A.
会对公司的资本结构和股东权益产生影响
B.
会使发行在外的股票总数增加,每股面值降低
C.
每股收益和每股市价下降
D.
股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变
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13
[单选题]
公司在其成长、成熟或兼并收购时会经历一些重大变化,( )等变化会影响公司发行在外的普通股股数。
Ⅰ 首次公开发行
Ⅱ 再融资、股票回购
Ⅲ 股票拆分和分配股票股利
Ⅳ 权证的行权、兼并收购和剥离
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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14
[单选题]
基本面分析中宏观经济指标不包括()。
A.
国内生产总值
B.
市场价格
C.
通货膨胀
D.
预算赤字
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15
[单选题]
市现率可用于评价股票的()和()。
A.
价格水平,收益水平
B.
收益水平,风险水平
C.
价格水平,风险水平
D.
收入水平,风险水平
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16
[单选题]
根据发行主体的不同,债券的分类不包括()。
A.
政府债券
B.
金融债券
C.
公司债券
D.
零息债券
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17
[单选题]
以下不属于金融债券的是()。
A.
政策性金融债
B.
商业银行债券
C.
特种金融债券
D.
公司债券
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18
[单选题]
在垃圾债券中,( )债券是由重大重组如杠杆收购组合的公司发行的债券。
A.
20%
B.
25%
C.
30%
D.
50%
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19
[单选题]
影响债券到期收益率的主要因素有()。
A.
市场利率
B.
期限
C.
税收待遇
D.
票面利率
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20
[单选题]
X债券的市场价格为98元,面值为100元,期限为10年;Y债券市场价格为90元,面值为100元,期限为2年,以下说法正确的是()。
A.
与X相比,Y债券的当期收益率更接近到期收益率
B.
X债券的当期收益率变动预示着到期收益率的反向变动
C.
与Y相比,X债券的当期收益率更接近到期收益率
D.
在其他因素相同的情况下,Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动
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21
[单选题]

以下关于当期收益率的说法,不正确的是()。

A.

其计算公式为I=C/P

B.

是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率

C.

又称当前收益率

D.

当期收益率考虑了债券投资所获得的资本利得或损失

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22
[单选题]
债券市场价格越____债券面值,期限越____,则当期收益率就越偏离到期收益率。()
A.
偏离;短
B.
接近;短
C.
接近;长
D.
偏离;长
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23
[单选题]
投资者应该选择凸性( )的债券进行投资。
A.
更高
B.
更低
C.
为1
D.
为0
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24
[单选题]
常用的免疫策略有( )。
Ⅰ 所得免疫
Ⅱ 面值免疫
Ⅲ 价格免疫
Ⅳ 或有免疫
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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25
[单选题]
衍生工具由( )共同要素组成。
Ⅰ 合约标的资产
Ⅱ 到期日
Ⅲ 交易单位
Ⅳ 交割价格
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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26
[单选题]
下列说法正确的有( )。
Ⅰ 衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
Ⅱ 在股票交易所交易的股票期权产品属于交易所交易的衍生工具
Ⅲ 场外交易市场交易的衍生工具是指通过各种通信方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具
Ⅳ 在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约属于场外交易市场交易的衍生工具
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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27
[单选题]
远期价格F是这样决定的:在期初,由于签署远期合约是没有任何货币支付的,因此当前价值ƒ=0,从而此时远期价格( )合约的交割价格。
A.
等于
B.
高于
C.
低于
D.
大于或等于
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28
[单选题]
金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ 远期利率合约
Ⅱ 远期外汇合约
Ⅲ 远期股票合约
Ⅳ 利率期货合约
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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29
[单选题]
按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为()。
A.
看涨期权和看跌期权
B.
欧式期权和美式期权
C.
期货期权和利率期权
D.
实值期权、虚值期权和平价期权
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30
[单选题]
在其他条件都一样的情况下,就期权费而言,通常情况下()。
A.
美式期权低于欧式期权
B.
美式期权高于欧式期权
C.
美式期权和欧式期权一样
D.
美式期权和欧式期权无法比较
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31
[单选题]
交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。
A.
期权合约
B.
期货合约
C.
互换合约
D.
远期合约
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32
[单选题]
利率互换合约,是同种货币资金的( )种类利率之间的交换合约,一般( )本金。
A.
不同;不伴随
B.
不同;伴随
C.
相同;不伴随
D.
相同;伴随
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33
[单选题]
另类投资中的另类资产不包括()。
A.
房地产
B.
大宗商品
C.
债券
D.
外汇
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34
[单选题]
2017年7月发布的《全球另类投资调查》报告指出,2016年全球另类资产管理总规模近6.5万亿美元。其中,()管理规模最大。
A.
对冲基金
B.
直接私募股权基金
C.
私募股权FOF
D.
不动产策略
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35
[单选题]
私募股权投资是指对()的投资。
A.
未上市公司
B.
上市公司
C.
公开募集股票
D.
私募股票
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36
[单选题]
投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,会画出一条曲线,这条曲线是()。
A.
I曲线
B.
U曲线
C.
J曲线
D.
L曲线
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37
[单选题]
私募股权投资基金在完成投资项目后,主要采取的退出机制有( )。
Ⅰ 首次公开发行
Ⅱ 买壳或借壳上市
Ⅲ 管理层回购
Ⅳ 二次出售
Ⅴ 破产清算
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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38
[单选题]
房地产有限合伙由( )和( )组成。
A.
隐名合伙人;出名合伙人
B.
有限合伙人;出名合伙人
C.
有限合伙人;普通合伙人
D.
隐名合伙人;普通合伙人
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39
[单选题]
下列属于不动产投资工具主要形式的有( )。
Ⅰ 房地产有限合伙
Ⅱ 房地产权益基金
Ⅲ 房地产投资信托
Ⅳ 房地产股份合伙
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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40
[单选题]
三大农产品期货是指()。
Ⅰ 大豆
Ⅱ 玉米
Ⅲ 小麦
Ⅳ 棉花
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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41
[单选题]
下列不属于贵金属类大宗商品的特点的是( )。
A.
相对较好的物理属性
B.
高度的发展性
C.
稀少
D.
繁多
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42
[单选题]
下面关于投资政策说明书的理解中,正确的是( )。
A.
制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩
B.
投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了
C.
制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者
D.
制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
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43
[单选题]
基金公司的投资管理能力直接影响到()的投资收益。
A.
托管人
B.
保管人
C.
保险人
D.
基金份额持有人
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44
[单选题]
( )是基金投资运作的基础部门。
A.
交易部
B.
投资决策委员会
C.
投资部
D.
研究部
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45
[单选题]

下列关于资产收益相关性的说法中,错误的是( )。

A.

投资组合的预期收益及标准差还取决于各资产的投资比例

B.

给定一个特定的投资比例,则得到一个特定的投资组合,它具有特定的预期收益率和标准差

C.

如果让投资比例在一个范围内连续变化,则得到的投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成一条连续曲线

D.

标准差—预期收益率平面中构成的曲线,该曲线两端的部分代表不存在卖空的情形

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46
[单选题]

下列是正确表示有效前沿的是( )。

A.

B.

C.

D.

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47
[单选题]
根据投资者对风险的不同态度,可以将投资者分为( )。
Ⅰ 风险偏好
Ⅱ 风险期待
Ⅲ 风险中性
Ⅳ 风险厌恶
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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48
[单选题]
所谓市场投资组合,是指由所有的( )投资组合构成,并且其包含的各资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。
A.
固定资产
B.
无形资产
C.
无风险资产
D.
风险资产
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49
[单选题]

下列关于三种市场有效性的层次关系中表示正确的是( )。

A.

B.

C.

D.

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50
[单选题]
下列关于跟踪误差的说法中,错误的是( )。
A.
计算跟踪误差的第一步是计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度
B.
一个投资组合可以总收益波动率很大,但是其跟踪误差却很小
C.
基准组合的选择与投资管理者的投资理念有关,只有适合该投资组合类型和风格的基准组合才能准确地考察投资管理者的业绩
D.
由于跟踪偏离度在理论上应该为零,所以跟踪误差理论上也为零
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51
[单选题]
加权平均法中权数的选择,不可以是( )。
A.
债券的成交金额
B.
股票的成交金额
C.
股票的上市股数
D.
股票的市值
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52
[单选题]
目前股票价格指数编制的方法主要有( )。
Ⅰ 算术平均法
Ⅱ 几何平均法
Ⅲ 加权平均法
Ⅳ 指数跟踪法
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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53
[单选题]
股票投资组合构建通常有()策略。
A.
自上而下
B.
自前而后
C.
自多而少
D.
形而上学
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54
[单选题]
下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ 美国纽约证券交易所中的多元做市商,同时也充当了经纪人的角色
Ⅱ 如果投资者的买卖报价能够满足成交条件,那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券,而是直接促成交易,除非做市商自己的报价要优于投资者的报价
Ⅲ 如果投资者的报价无法完成交易,这时做市商就会发挥“做市”的职能,用自有资金或证券促成交易,在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性
Ⅳ 作为经纪人,他们应该执行自己客户的指令,使得客户的证券能在最合适的价格成交;但作为做市商,他们又希望能以较低的价格买入证券,再以较高的价格卖出
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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55
[单选题]
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件有( )。
Ⅰ 在上海证券交易所上市交易超过3个月
Ⅱ 融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
Ⅲ 股东人数不少于4000人
Ⅳ 股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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56
[单选题]
交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度的算法交易策略是( )。
A.
成交量加权平均价格算法
B.
时间加权平均价格算法
C.
跟量算法
D.
执行缺口算法
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57
[单选题]
( )指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差。
A.
执行缺口
B.
机会成本
C.
佣金
D.
对冲费用
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58
[单选题]
()是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
A.
购买力风险
B.
信用风险
C.
利率风险
D.
政策风险
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59
[单选题]
为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券,这种风险称为( )。
A.
购买力风险
B.
市场风险
C.
兑付风险
D.
流动性风险
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60
[单选题]
在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中,VAR值为V,给定的置信水平为X一般来说意味着()。
A.
有X%的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V
B.
有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V
C.
有(1-X%)的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V
D.
有(1-X%)的把握保证时间区间T-1内投资的损失会大于V
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61
[单选题]
假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是()。
A.
A证券对市场指数的敏感性较强
B.
B证券对市场指数的敏感性较强
C.
A所获得的收益较高
D.
B所获得的收益较高
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62
[单选题]
下列关于β系数局限性的相关说法中,有误的一项是( )。
A.
β系数通常是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的
B.
对于投资管理人来说,要在短期内达到一个特定的β系数目标,是非常困难的
C.
在应用β系数进行投资组合对比时,可以不计所使用数据的时间区间
D.
β系数会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
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63
[单选题]
最大回撤和下行标准差的局限性包括( )。
Ⅰ 最大回撤只能衡量损失的大小,而不能衡量损失发生的可能频率
Ⅱ 最大回撤只能衡量损失发生的可能频率,而不能衡量损失的大小
Ⅲ 下行标准差的计算需要获得足够多的收益低于目标的数据
Ⅳ 如果投资组合在考察期间表现一直超越目标.该指标将得不到足够的数据点进行计算下行标准差
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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64
[单选题]
预期损失在( )等方面具有优势,愈加受到金融行业与监管机构的重视。
Ⅰ 尾部风险度量
Ⅱ 次可加性
Ⅲ 平移不变性
Ⅳ 整体风险度量
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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65
[单选题]
指数基金的风险指标主要是( )。
A.
跟踪误差
B.
波动率
C.
主动比重
D.
最大回撤
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66
[单选题]
为防范流动性风险,投资者可以采取的措施有( )。
Ⅰ 视情况准备一定现金
Ⅱ 适度控制增量,适时调节存量
Ⅲ 尽量选择交易活跃的债券
Ⅳ 合理安排投资组合
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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67
[单选题]
下列关于货币基金的说法中,正确的是( )。
Ⅰ 货币基金是指以货币市场工具为投资对象的基金
Ⅱ 货币基金相对活期储蓄存款有较高收益率
Ⅲ 一般而言,货币基金无风险
Ⅳ 货币基金风险较低
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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68
[单选题]
跨境投资风险包括( )。
Ⅰ 政治风险
Ⅱ 税收风险
Ⅲ 管理风险
Ⅳ 交易和估值风险
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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69
[单选题]
以下不属于基金业绩评价时应考虑的因素。
A.
基金管理规模
B.
时间区间
C.
综合考虑风险和收益
D.
基金管理人的过往业绩
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70
[单选题]
三大经典风险调整绩效衡量方法不包括()。
A.
特雷诺指数
B.
夏普指数
C.
绩效指数
D.
詹森指数
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71
[单选题]

A投资组合收益为25%,业绩比较收益为10%,跟踪误差为5%,则信息比率为()。

A.

2.5

B.

3

C.

3.5

D.

2

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72
[单选题]
期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/( )。
A.
期初基金单位总份额
B.
期末基金单位总份额-期初基金单位总份额
C.
期末基金单位总份额
D.
(期末基金单位总份额-期初基金单位总份额)/2
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73
[单选题]

某只基金在2016年2月1日时单位净值为1.2465元,2016年6月4日每份额发放红利0.11元,且2016年6月3日时单位净值为1.3814元。到2016年12月31日时该基金单位净值为1.4120元,则此期间内,该基金的时间加权收益率为( )。

A.

23.08%

B.

25.26%

C.

24.35%

D.

28.66%

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74
[单选题]
绝对收益归因和相对收益归因的区别在于( )。
A.
绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献;相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因
B.
相对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献;绝对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因
C.
相较来说相对收益归因的本质是对基金总收益的分解
D.
绝对收益归因比相对指标归因应用更为广泛
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75
[单选题]
GIPS输入数据相关规定包括自2011年1月1日起,组合必须以( )进行实际估值。
A.
历史成本
B.
预期价值
C.
平均价值
D.
公允价值
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76
[单选题]
货银对付原则是指()。
A.
在一个清算期中,对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B.
清算价款时,同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C.
清算证券时,只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.
在办理资金交收的同时完成证券的交割
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77
[单选题]
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构,分公司设在( )。
A.
上海、香港
B.
深圳、北京
C.
上海、北京
D.
上海、深圳
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78
[单选题]
上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的( )向买卖双方投资者分别收取,对于优先股交易的登记过户费,均按照普通股下调( )向买卖投资双方分别收取。
A.
0.05‰;15%
B.
0.02‰:15%
C.
0.02‰;20%
D.
0.05‰;20%
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79
[单选题]
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中,正确的是( )。
A.
根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B.
根据中国结算公司深圳分公司的规定,结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
C.
根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
D.
根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
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80
[单选题]
目前中国债券市场的主体是( )。
A.
交易所债券市场
B.
银行柜台记账式国债市场
C.
银行间债券市场
D.
银行柜台凭证式国债市场
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81
[单选题]
质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一,下列说法正确的是( )。
Ⅰ 在回购期间,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用,质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有
Ⅱ 在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种
Ⅲ 在办理质押式回购业务前,市场参与者应签订质押式回购主协议
Ⅳ 在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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82
[单选题]
基金估值程序中,( )根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
A.
基金份额持有人
B.
基金注册登记机构
C.
基金托管人
D.
基金销售机构
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83
[单选题]
按照企业会计准则和中国证监会相关规定.下列有关基金的估值原则,表述正确的有( )。
Ⅰ 对存在活跃市场的投资品种,如估值有市价的,应采用市价确定公允价值
Ⅱ 对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅲ 有充足理由表明按规定估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与托管人进行协商,按最能恰当反映公允价值的价格估值
Ⅳ 对不存在活跃市场的投资品种,由相关部门自行定价
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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84
[单选题]
投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担费用不包括( )。
A.
管理费
B.
申购费
C.
赎回费
D.
基金转换费
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85
[单选题]
发生的基金运作费用如果影响( )小数点后第四位的,应采用待摊或预提的方法计入基金损益。
A.
基金份额净值
B.
基金资产总值
C.
基金所有者权益
D.
基金资产净值
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86
[单选题]
基金资产承担的费用包括( )。
Ⅰ 基金管理费
Ⅱ 基金转换费
Ⅲ 基金托管费
Ⅳ 持有人大会费用
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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87
[单选题]
下列关于基金费用列支的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支
Ⅱ 基金转换费可从基金财产中列支
Ⅲ 基金管理费可从基金财产中列支
Ⅳ 基金服务费可从基金财产中列支
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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88
[单选题]
在我国,证券投资基金的会计年度为()。
A.
公历每年1月1日至12月31日
B.
阴历每年1月1日至12月31日
C.
公历每年1月1日至6月30日
D.
阴历每年1月1日至6月30日
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89
[单选题]
下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是()。
A.
红利再投资核算
B.
基金申购核算
C.
基金持有债券的利息核算
D.
托管费核算
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90
[单选题]
基金的会计核算对象不包括()。
A.
损益类
B.
资产类
C.
折旧类
D.
负债类
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91
[单选题]
下列各项内容可以通过基金财务报告的分析获得的有( )。
Ⅰ 基金分红能力分析
Ⅱ 基金持仓结构分析
Ⅲ 基金资产估值分析
Ⅳ 基金费用情况分析
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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92
[单选题]
对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
20%
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93
[单选题]
UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括()。
A.
为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架,允许UCITS整合,设立便利跨境基金并购的程序,加快现有的小型基金并购大型基金的趋势
B.
以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书
C.
跨境分销程序实现简化,注册流程更简便,并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
D.
引进基金管理公司通行证
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94
[单选题]
下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则,说法正确的是( )。
Ⅰ 监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
Ⅱ 监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
Ⅲ 监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
Ⅳ 监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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95
[单选题]
在各类RQFII机构中,( )机构成为主力。
A.
商业银行
B.
基金系RQFII
C.
保险公司
D.
外资金融机构
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96
[单选题]
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是()。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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97
[单选题]
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。
A.
申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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98
[单选题]
关于房地产有限合伙,以下表述错误的是(  )
A.
有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
B.
普通合伙人对外代表合伙企业,管理和经营项目
C.
有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
D.
由普通合伙人和有限合伙人组成
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99
[单选题]
2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股,并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为()元。
A.
100
B.
210
C.
105
D.
200
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100
[单选题]
期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()
A.
认购期权
B.
美式期权
C.
认沽期权
D.
欧式期权
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