利润表由三个主要部分构成，不包括的是( )。

净现金流(NCF)等于( )。

杜邦分析法最早由( )杜邦公司使用。

营运效率比率分为( )。
Ⅰ 流动比率
Ⅱ 速动比率
Ⅲ 短期比率
Ⅳ 长期比率

已知期初投入的现值为PV，年利率为i，复利计息，求第n期期末终值(FV)为( )。

张小姐在银行存入5万元，银行利率为5％，5年后取回，那么连本带利用复利计算的终值是( )元。

远期利率和即期利率的区别在于( )。
Ⅰ 即期利率的起点在当前时刻
Ⅱ 即期利率的起点在未来某一时刻
Ⅲ 远期利率的起点在当前时刻
Ⅳ 远期利率的起点在未来某一时刻

（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

备兑权证是由（）发行的

下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（）。

（）是股票可以依法自由地进行交易的特征。

下列不属于按标的资产对权证进行的分类是（）。

股票的收益主要有( )。
Ⅰ 股息
Ⅱ 公积金转增股本
Ⅲ 红利
Ⅳ 资本利得

我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。

再投资风险指在市场利率下行的环境中，( )收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈( )。

价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值( )特定数量负债的市场价值的策略组成。

下列对于回购协议的说法中，正确的是( )。
Ⅰ 在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的出让方(正回购方)，受让方(逆回购方)无权处置，国债被证券交易中心冻结
Ⅱ 对于买断式回购，出售的国债的所有权转移给国债的受让方(逆回购方)，受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债
Ⅲ 回购市场目前以买断式回购为主要交易品种
Ⅳ 近年来虽然也存在开放式回购品种,但由于交易习惯、结算和会计处理等原因，交易量并不大

常见的衍生工具有( )。
Ⅰ 远期
Ⅱ 期货
Ⅲ 期权
Ⅳ 互换

下列对于交易单位的说法中，正确的是( )。
Ⅰ 交易单位，又称合约规模
Ⅱ 交易单位是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量
Ⅲ 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
Ⅳ 当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位会比较小

下列说法正确的有( )。
Ⅰ 远期合约是非标准化的合约，即它不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的
Ⅱ 非嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约(简称主合约)中的衍生工具
Ⅲ 信用衍生工具主要包括信用互换合约、信用联结票据等
Ⅳ 商品衍生工具指以商品为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括各种大宗商品的期货合约

()，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

下列关于期货市场的交易制度说法中，错误的是( )。

在市场经济条件下，价格是根据市场( )状况形成的。

金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ 远期利率合约
Ⅱ 远期外汇合约
Ⅲ 远期股票合约
Ⅳ 利率期货合约

期权合约，又称作选择权合约，是指赋予期权( )在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种( )资产的权利的合同。

在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格( )，使看跌期权价格( )。

远期合约和互换合约通常在( )交易，采用( )形式进行。

下列选项中，属于另类投资的局限性的是（  ）。

另类投资中的另类资产不包括()。

私募股权合伙企业的生命周期通常为()左右。

下列对于私募股权投资的战略形式中，描述正确的是( )。

( )被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。

合伙型基金采用( )合伙企业的组织形式。

下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有( )。
Ⅰ 私募股权投资基金通常可分为合伙型、公司型和信托型三种
Ⅱ 有限合伙制具有独立的法人地位
Ⅲ 合伙制普通合伙人具备独立的经营管理能力
Ⅳ 信托型私募股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的私募股权投资基金

下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。

以下不属于机构投资者的是( )。

下列关于私募基金的表述中，不正确的是( )。

收益率存在名义收益率与()之别。

投资政策说明书中，关于投资政策执行的具体细节的部分是()。

下列有关投资者需求的说法中，错误的是( )。

关于基金公司投资流程描述错误的是( )。

下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是( )。

()用来衡量资产所面临的系统性风险。

CAPM研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，( )和( )如何决定的问题。

主动收益的计算公式为（）。

( )是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。

下列关于跟踪误差的说法中，错误的是( )。

一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括( )。
Ⅰ 投资信息
Ⅱ 基本面信息
Ⅲ 价格信息
Ⅳ 风险信息

下列表述中，正确的是()。
Ⅰ 做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
Ⅱ 做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
Ⅲ 在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
Ⅳ 在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令

下列对于做市商和投资者描述中，正确的有( )。
Ⅰ 当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入
Ⅱ 当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出
Ⅲ 做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的
Ⅳ 在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价

风险来源于（）。

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。

根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。

( )用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。

下列关于货币基金风险，说法错误的是（）。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元，前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的前十大重仓股占比为()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法合理的有( )。
Ⅰ 低周转率的基金倾向于对股票的长期持有
Ⅱ 如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金为成长型基金
Ⅲ 周转率高的基金，所付出的交易佣金与印花税也较高
Ⅳ 如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金为价值型基金

下列关于货币基金的说法中，正确的是( )。
Ⅰ 货币基金是指以货币市场工具为投资对象的基金
Ⅱ 货币基金相对活期储蓄存款有较高收益率
Ⅲ 一般而言，货币基金无风险
Ⅳ 货币基金风险较低

跨境投资风险包括( )。
Ⅰ 政治风险
Ⅱ 税收风险
Ⅲ 管理风险
Ⅳ 交易和估值风险

下列关于基金业绩评价说法正确的是( )。

以下不属于基金业绩评价时应考虑的因素。

基金业绩评价的目的包括( )。
Ⅰ 有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平
Ⅱ 满足基金管理人信息披露或者品牌宣传等外部需求
Ⅲ 有利于解决基金管理人与基金投资者信息不对称问题
Ⅳ 帮助投资者辨识具有投资能力的基金经理

三大经典风险调整绩效衡量方法不包括()。

下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是( )。

券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由( )作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

证券交收的含义有( )。
Ⅰ 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
Ⅱ 中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收
Ⅲ 结算参与人之间的证券交收
Ⅳ 结算参与人与客户之间的证券交收

( )是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

回购是银行间债券市场的交易品种，下列说法正确的是( )。
Ⅰ 回购分为质押式回购和买断式回购
Ⅱ 买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同
Ⅲ 首期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
Ⅳ 到期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列条件说法正确的是( )。
Ⅰ 具备安全保管资产的条件
Ⅱ 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
Ⅲ 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
Ⅳ 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

我国的封闭式基金每（）披露一次基金份额净值。

假设某基金持有三种股票的数量分别是10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为 30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2 000万份。计算基金份额净值为（）元。

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。

（）是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。

（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

( )可以直接从基金财产中列支。

基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括()。

下列各项中不属于基金利润来源的是( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。封闭式基金利润分配()。

利润包括收入减去费用后的净额以及()等。

不属于基金收益中其他收入的项目是()。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由（）、发行债券的企业和银行在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

下列关于机构投资者买卖基金产生的税收的表述中，正确的是()。

欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（）。

UCITS指令的管辖中，东道国可以在()等方面行使管辖权。

()是欧洲最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

《集合投资计划治理白皮书》中，第二部分认为投资者权利包括( )。
Ⅰ 受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失
Ⅱ 享受出色的基金管理服务
Ⅲ 重大事项知情权
Ⅳ 受到基金公司公平对待

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。

下列关于QFII托管人资格规定的说法中，正确的是( )。

以下债券中不含嵌入条款的是(  )。

某统一公债的固定利息是50元，假定市场贴现率固定为5%，则该统一公债的内在价值为(  )。

私募基金的投资产品面向不超过(  )人的特定投资者发行。

2016年初，在A公司公布其上年财报后，"X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是(  )

下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是( ) 。