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2023年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试卷五
试卷总分: 100分及格分数: 60分试卷总题: 100题答题时间: 120分钟
1
[单选题]
关于资产负债表的基本作用，下列说法错误的是（）。
A.
资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
B.
资产负债表可以为收益把关
C.
资产负债表有利于企业提高债务偿还能力和降低财务风险
D.
资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
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2
[单选题]
现金流量表的作用不包括（）。
A.
分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
B.
直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势
C.
评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况
D.
反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
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3
[单选题]
对现金流量表的说法中，错误的是( )。
A.
现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B.
现金流量表是根据权责发生制为基础编制的
C.
现金流量表反映的是企业在某一会计期间内的现金收入和现金支出的情况
D.
分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力
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4
[单选题]
筹资活动产生的现金流反映的是企业( )筹集资金状况。
A.
长期资本
B.
短期投资
C.
股份资本
D.
资产总额
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5
[单选题]
某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），一年按360天算，则到期日的利息为（）元。
A.
60
B.
70
C.
80
D.
90
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6
[单选题]
远期利率表示投资者在未来特定日期购买零息票债券的( )。
A.
到期收益率
B.
即期收益率
C.
远期收益率
D.
贴现率
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7
[单选题]
在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。
A.
高位数
B.
分位数
C.
中位数
D.
标准差
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8
[单选题]

若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（）。

A.

不相关

B.

负相关

C.

比例相关

D.

正相关

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9
[单选题]
公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为( )。
Ⅰ 债券持有者先于优先股股东
Ⅱ 优先股股东先于债券持有者
Ⅲ 优先股股东先于普通股股东
Ⅳ 普通股股东先于优先股股东
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅳ
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10
[单选题]
资本结构无关原理(MM定理)的前提是( )。
Ⅰ 资本自由进出
Ⅱ 平等地获得信息
Ⅲ 不存在交易成本
Ⅳ 不存在税收
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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11
[单选题]
下列不属于权证的基本要素的是（）。
A.
存续时间
B.
标的资产
C.
行权价格
D.
票面利率
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12
[单选题]
上市公司回购股份的方式不包括（）。
A.
正回购
B.
场外协议回购
C.
要约回购
D.
场内公开市场回购
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13
[单选题]
大多数全球存托凭证在( )进行交易。
Ⅰ 美国证券交易所
Ⅱ 发行公司所在国家交易所
Ⅲ 伦敦证券交易所
Ⅳ 卢森堡证券交易所
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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14
[单选题]
以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。
A.
市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系
B.
市盈率的倒数是收益率
C.
市盈率指标属于内在估值法的常用指标
D.
根据市盈率偏高或偏低，投资者判断股票价格被高估或低估
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15
[单选题]
在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。
A.
上海银行间同业拆借利率
B.
伦敦银行间同业拆借利率
C.
新加坡银行间同业拆借利率
D.
纽约银行间同业拆借利率
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16
[单选题]
按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。
A.
息票债券
B.
贴现债券
C.
零息债券
D.
可赎回债券
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17
[单选题]
按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。
A.
发行主体
B.
偿还期限
C.
计息方式
D.
付息方式
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18
[单选题]
（）有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
A.
通货膨胀联接债券
B.
可转换债券
C.
金融债券
D.
零息债券
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19
[单选题]
国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.
0.1%
B.
0.01%
C.
0.05%
D.
0.03%
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20
[单选题]
对于信用风险的说法中，错误的是( )。
A.
债券发行人未真正地违约，债券持有人不会因为信用风险而遭受损失
B.
市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能
C.
当宏观经济或企业经营恶化时，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌
D.
当宏观经济或企业经营恶化时，债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失
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21
[单选题]
在1988～1991年，中国债券市场主要以( )为主。
A.
柜台交易市场
B.
交易所市场
C.
银行间市场
D.
场外市场
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22
[单选题]
在1992～2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局，并且以( )为主。
A.
柜台交易市场
B.
交易所市场
C.
银行间市场
D.
场外市场
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23
[单选题]
国内主要的债券评级机构有( )。
Ⅰ 大公国际资信评估有限公司
Ⅱ 中诚信国际信用评级有限公司
Ⅲ 联合资信评估有限公司
Ⅳ 中债资信评估有限责任公司
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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24
[单选题]
对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会( )加权平均到期时间。
A.
增加
B.
缩短
C.
不变
D.
不影响
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25
[单选题]
投资者应该选择凸性( )的债券进行投资。
A.
更高
B.
更低
C.
为1
D.
为0
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26
[单选题]
下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。
A.
抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
B.
货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响
C.
若采用实物交割，回购利率较高
D.
一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
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27
[单选题]
下列对同业拆借市场的说法正确的是（）。
A.
同业拆借的利息是按月结算的
B.
同业拆借活动起源于存款准备金制度
C.
同业拆借市场是有形的交易市场
D.
上海银行间同业拆借利率是衡量全球市场流动性的重要指标
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28
[单选题]
本质上，回购协议是一种（）。
A.
证券抵押贷款
B.
融资租赁
C.
信用贷款
D.
金融衍生品
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29
[单选题]
货币市场工具有( )特点
Ⅰ 均是债务契约
Ⅱ 期限在1年以内(含1年)
Ⅲ 本金安全性高，风险相对较高
Ⅳ 大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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30
[单选题]
下列对于交易单位的说法中，正确的是( )。
Ⅰ 交易单位，又称合约规模
Ⅱ 交易单位是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量
Ⅲ 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
Ⅳ 当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位会比较小
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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31
[单选题]
若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过( )标的资产现货、( )远期来获取无风险利润。
A.
买入；卖出
B.
卖出；买入
C.
卖空；买入
D.
买入；卖空
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纠错
32
[单选题]
下列说法不正确的是( )。
A.
初始时间过后，当前价值会随远期价格的改变而发生变化
B.
当前价值的变化实际上取决于标的资产的现货价格、市场利率和其他因素的变化
C.
时间t=0时的远期价格是用当前的现货价格以现行利率向前推算出来的
D.
理论价格与远期合约在实际交易中形成的实际价格一定不相等
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33
[单选题]
()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
A.
实值期权
B.
看跌期权
C.
平价期权
D.
看涨期权
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纠错
34
[单选题]
交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（）。
A.
期权合约
B.
期货合约
C.
互换合约
D.
远期合约
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35
[单选题]
利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式( )向对方支付由( )的名义本金额所确定的利息。
A.
定期；不同币种
B.
定期：币种相同
C.
分期；不同币种
D.
分期：币种相同
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纠错
36
[单选题]
()投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。
A.
风险投资战略
B.
成长权益战略
C.
并购投资战略
D.
危机投资战略
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37
[单选题]
( )是指私募股权投资基金将其所持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A.
首次公开发行
B.
管理层回购
C.
二次出售
D.
破产清算
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38
[单选题]
()是不动产中的主要类别。
A.
房地产
B.
住宅型建筑物
C.
公寓
D.
商业不动产
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39
[单选题]
下列关于不动产投资的类型描述中，正确的有( )。
Ⅰ 地产投资中的地产是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一
Ⅱ 商业房地产投资以出租而赚取收益为目的
Ⅲ 我国目前的工业用地主要集中于经济开发区进行建设
Ⅳ 酒店投资中的酒店是指包含品牌的长期性居住设施
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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纠错
40
[单选题]
下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。
A.
能源类
B.
基础原材料类
C.
黄金
D.
农产品
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41
[单选题]
下列哪些是投资组合管理中规划这一流程的具体步骤( )。
Ⅰ 确定并量化投资者的投资目标和投资限制
Ⅱ 制定投资政策说明书
Ⅲ 形成资本市场预期
Ⅳ 建立战略资产配置
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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42
[单选题]
下列不属于专业投资者的是（）。
A.
持牌金融机构及其发行的理财产品
B.
养老基金
C.
公益基金
D.
没有投资经验的投资者
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43
[单选题]
在投资部的实际操作中，( )负责投资决策。
A.
研究部经理
B.
投资总监
C.
基金管理公司的总经理
D.
基金经理
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44
[单选题]
相关系数值越( )，则投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成的一条连续曲线越靠( )，即投资组合的风险越( )。
A.
小；左；高
B.
小；左；低
C.
大；左；低
D.
小；右；高
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45
[单选题]

通常，可行集的形状是( )。

A.

B.

C.

D.

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46
[单选题]

假设有两个公司，一个是橙汁生产公司，一个是雨伞制造公司。两个公司的业绩都易受到天气的影响。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50％，平均较为阴雨的概率为50％。两个公司在两种状态下的预期收益率如下：

如果投资者将所有的资金都投资于其中某一家公司，那么他的预期收益率和标准差分别为( )。

A.

4％：4％

B.

5％；5％

C.

4％；6％

D.

3％；7％

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47
[单选题]
CAPM研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，( )和( )如何决定的问题。
A.
投资；利润
B.
价格；利润
C.
投资；收益率
D.
价格；收益率
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48
[单选题]
下列关于证券市场线说法中，不正确的是( )。
A.
证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心
B.
一项资产或资产组合的β系数越高，则它的预期收益率越高
C.
证券市场线的斜率是市场组合的风险溢价
D.
资本市场线可以指出每一个风险资产和收益之间的关系
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49
[单选题]
在资本市场理论假设成立的前提下，下列对市场均衡状态的判断中，错误的有( )。
Ⅰ 市场投资组合包含市场上所有风险资产，其包含的各资产的投资比例与整个市场上的风险资产的相对市值比例一致
Ⅱ 市场组合是最优风险投资组合，即资本市场线与有效边界的切点
Ⅲ 市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比
Ⅳ 单个资产的风险溢价与市场投资组合m的风险溢价和该资产的β系数成比例
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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纠错
50
[单选题]
目前股票价格指数编制的方法主要有( )。
Ⅰ 算术平均法
Ⅱ 几何平均法
Ⅲ 加权平均法
Ⅳ 指数跟踪法
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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51
[单选题]
标准普尔500指数的特点有( )，被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。
Ⅰ 采样面广
Ⅱ 代表性强
Ⅲ 精确度高
Ⅳ 连续性好
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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纠错
52
[单选题]
股票投资组合的构建不包括( )。
A.
分析宏观形势及行业发展态势
B.
保荐股票上市
C.
分析个股的基本面
D.
制定板块轮换策略
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53
[单选题]
资产配置可以分为（ ）和（ ）两个层次。
A.
战略资产配置；长期资产配置
B.
战略资产配置；战术资产配置
C.
短期资产配置；战术资产配置
D.
长期资产配置：短期资产配置
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54
[单选题]
战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达（）以上
A.
1年
B.
2年
C.
3年
D.
5年
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纠错
55
[单选题]
下列关于战略资产配置中，不正确的是( )。
A.
战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
B.
战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排
C.
是反映投资者的长期投资目标和政策，确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构
D.
战略资产配置一旦确定，会在投资期限内不断调整变动
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56
[单选题]
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。
A.
1 000
B.
2 000
C.
3 000
D.
4 000
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纠错
57
[单选题]
商品的()始终是最关键也是交易者最关心的因素。
A.
交易数量
B.
交易额
C.
交易价格
D.
交易期限
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纠错
58
[单选题]
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元。以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下，投资者需要追加的担保的条件是该股票股价跌破()元。
A.
75
B.
97．5
C.
112．5
D.
90
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纠错
59
[单选题]
( )在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易。
A.
经纪人
B.
投资者
C.
做市商
D.
基金管理人
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纠错
60
[单选题]
做市商的利润主要来自( )。
A.
证券买卖差价
B.
给投资者提供经纪业务的佣金
C.
自有资金
D.
违约金
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61
[单选题]
当交易执行速度较快时，机会成本( )，冲击成本( )；当交易执行速度较慢时，冲击成本( )，机会成本( )。
A.
大；大；小；小
B.
小；小；大；大
C.
小；大；小；大
D.
大；小；大；小
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纠错
62
[单选题]

下列有关算法交易、自动交易和程序化交易关系的说法中，正确的是( )。

A.

自动交易包括程序化交易和算法交易

B.

算法交易包括自动交易和程序化交易

C.

程序化交易包括自动交易和算法交易

D.

三者没有必然联系

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63
[单选题]
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。
A.
汇率风险
B.
利率风险
C.
信用风险
D.
流动性风险
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纠错
64
[单选题]
（）是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。
A.
预期价值
B.
预期风险
C.
预期损失
D.
预期收益
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65
[单选题]

已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3％、2％、-3％、4％、3％，市场无风险收益率恒定为：3％。那么该基金下行标准差最接近( )。

A.

3．60％

B.

2．56％

C.

4．30％

D.

5．06％

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纠错
66
[单选题]
风险价值(VaR)又称( )。
A.
β系数
B.
在险价值
C.
标准差
D.
风险溢价
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纠错
67
[单选题]
( )被认为最精确贴近的计算VaR值方法。
A.
参数法
B.
蒙特卡洛模拟法
C.
历史模拟法
D.
最小二乘法
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68
[单选题]

下列选项中，正确的基金股票换手率是( )。

A.

基金股票换手率=期间基金股票交易量／期间基金平均净资产

B.

基金股票换手率=期间基金股票交易量／(期间基金平均净资产／2)

C.

基金股票换手率=(期间基金股票交易量／2)／期间基金平均净资产

D.

基金股票换手率=期间基金平均资产净值／2／期间基金股票交易量

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69
[单选题]
以下不属于基金业绩评价时应考虑的因素。
A.
基金管理规模
B.
时间区间
C.
综合考虑风险和收益
D.
基金管理人的过往业绩
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纠错
70
[单选题]
基金业绩评价的目的包括( )。
Ⅰ 有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平
Ⅱ 满足基金管理人信息披露或者品牌宣传等外部需求
Ⅲ 有利于解决基金管理人与基金投资者信息不对称问题
Ⅳ 帮助投资者辨识具有投资能力的基金经理
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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纠错
71
[单选题]
夏普比率数值越小，表示单位总风险下超额收益率( )。
A.
越高
B.
越低
C.
不变
D.
无法说明
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纠错
72
[单选题]
在应用CAPM进行事后风险调整时，应该注意( )。
Ⅰ 没有普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数
Ⅱ 理论上的无风险收益率与应用中的国债收益率往往不同
Ⅲ β系数并不是固定不变的
Ⅳ 证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益的测度造成实际影响
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收藏
纠错
73
[单选题]
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的（）。
A.
时间加权收益率
B.
算数平均收益率
C.
几何平均收益率
D.
持有期收益率
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纠错
74
[单选题]
上海证券交易所的决策机构是( )。
A.
会员大会
B.
理事会
C.
专门委员会
D.
其他专门委员会
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纠错
75
[单选题]
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在( )。
A.
上海、香港
B.
深圳、北京
C.
上海、北京
D.
上海、深圳
收藏
纠错
76
[单选题]
券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由( )作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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77
[单选题]
由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，除( )外，当托管资产的场内交易市场不能通过专用交易单元进行时，只能采用券商结算模式。
A.
信托计划
B.
QFII基金
C.
证券投资基金
D.
企业年金基金
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78
[单选题]
基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
A.
0．1％
B.
0．15％
C.
0．2％
D.
0．25％
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79
[单选题]
基金投资衍生品应在( )计算并披露
A.
每月
B.
每个工作日
C.
每周
D.
每季度
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80
[单选题]
( )对QDII基金的会计核算和资产估值负有复核责任。
A.
基金份额持有人
B.
基金注册登记机构
C.
基金托管人
D.
基金销售机构
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81
[单选题]
基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向（）收取的费用。
A.
基金
B.
基金投资人
C.
基金管理人
D.
基金监管人
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82
[单选题]
假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天，则该基金7月19日应计提的管理费为()万元。
A.
0．2367
B.
0．4532
C.
0．2397
D.
0．2467
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83
[单选题]
在基金的费用中，属于基金投资者承担的费用是( )。
A.
申购费
B.
管理费
C.
信息披露费
D.
托管费
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84
[单选题]
对于基金交易费，以下说法正确的是( )。
Ⅰ 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用
Ⅱ 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
Ⅲ 我国证券投资的交易费主要包括印花税、证管费、过户费、交易佣金、经手费
Ⅳ 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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85
[单选题]
下列各项中不属于基金会计核算的主要内容的是( )。
A.
权益核算
B.
利润核算
C.
风险核算
D.
基金申购与赎回核算
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86
[单选题]
（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.
基金会计核算
B.
证券投资基金
C.
基金资产估值
D.
基金管理运作
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87
[单选题]
下列关于基金投资风格分析的说法中，错误的是( )。
Ⅰ 通过计算前15只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
Ⅱ 通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标．可以分析基金的盈利能力
Ⅲ 通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
Ⅳ 通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金投资上市公司股票的规模偏好
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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88
[单选题]
基金利息收入不包括()。
A.
债券利息收入
B.
资产支持证券利息收入
C.
手续费返还
D.
买入返售金融资产收入
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89
[单选题]
对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应（  ）。
A.
征收企业所得税
B.
征收个人所得税
C.
征收印花税
D.
征收消费税
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90
[单选题]
下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（  ）。
A.
从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税
B.
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税
C.
从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税
D.
个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税
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91
[单选题]
下列关于UCITS指令，说法错误的是()。
A.
为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B.
结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C.
欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售，无须再申请认可
D.
符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金
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92
[单选题]
下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（  ）。
A.
有专门的资产托管部
B.
实收资本不少于80亿元人民币
C.
最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.
外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
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93
[单选题]
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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94
[单选题]
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是( )。
A.
申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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95
[单选题]
关于杜邦等式，以下表述正确的是(  )
A.
净资产收益率=销售利润率x净资产周转率x权益乘数
B.
净资产收益率=销售利润率x存货周转率x权益乘数
C.
净资产收益率=销售利润率x应收账款周转率x权益乘数
D.
净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数
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96
[单选题]
根据交换形式的不同，货币互换的形式包括(  )。
A.
固定汇率换浮动汇率
B.
固定汇率换浮动利率
C.
固定利率换浮动利率
D.
固定利率换浮动汇率
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97
[单选题]
关于股票分析方法，以下表述错误的是(  )。
A.
经济周期属于基本面分析对象
B.
股价变化属于基本面分析对象
C.
股票内在价值属于基本面分析对象
D.
宏观经济指标属于基本面分析对象
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98
[单选题]
沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是(  )。
A.
人民币或港币
B.
美元
C.
港币
D.
人民币
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99
[单选题]
关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果"X6A债"被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是（）
A.
两位分析师的评论均是正确的
B.
分析师甲的评论是正确的，分析师乙的评论是错误的
C.
两位分析师的评论均是错误的
D.
分析师甲的评论是错误的，分析师乙的评论是正确的
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100
[单选题]

关于市盈率，以下表述正确的是( )。

A.

市盈率=每股价格÷每股收益(年化)

B.

市盈率=每股价格x每股净资产

C.

市盈率=每股价格x每股收益(年化)

D.

市盈率=每股价格÷每股净资产

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