与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（  ）特点。

股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（  ）密集型特征。

我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有( )。

（ ）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。

股权投资基金起源于（）。

1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了()。

标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（  ）美国创业投资协会成立。

创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（  ）。

股权投资基金的基本运作流程包括()。
Ⅰ 退出
Ⅱ 管理
Ⅲ 投资
Ⅳ 募集

创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的()，可以实现风险和期望收益的均衡匹配。

相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于()。

基金投资者的权利不包括（）

股权投资基金投资者按()享受收益和承担风险。

股权投资基金财产的所有者是()。

在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（  ）。
Ⅰ．按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
Ⅱ．协助清算主体制订清算方案
Ⅲ．协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产
Ⅳ．对清算人出具的清算报告进行合规性审核

中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（  ）。

监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（）监管原则。

股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是()。

政府监管对（  ）具有重大意义。
Ⅰ．提高股权投资基金行业效率
Ⅱ．维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ．保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ．保护股权投资基金参与主体利益

股权投资基金监管的首要目标是（  ）。

各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（  ）。

杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）
I 普通股
II 优先股
III 夹层资本
IV 高级债

在我国，公司法人实体可采取( )的形式。

下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（）

国内外股权投资基金共同的投资者类型有()。
Ⅰ 母基金
Ⅱ 金融机构
Ⅲ 企业
Ⅳ 个人

合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。()

母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（  ）等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ．基金的筛选
Ⅱ．投资组合的分配
Ⅲ．投资组合的风险管理
Ⅳ．基金的监控

有资金实力的大型企业通常采取（  ）方式参与股权投资。
Ⅰ．以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务
Ⅱ．通过信托计划形成的契约型股权投资基金
Ⅲ．以购买私募信托的方式参与股权投资基金
Ⅳ．参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金

我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（  ）。
Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ．其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ．投资的基金份额达到某一最高要求

募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。

基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括()。
Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉
Ⅱ 充分沟通，客观描述
Ⅲ 严格保密
Ⅳ 建立安全保障制度

某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（  ）

公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（  ）。

（ ） 基金收益分配的原则灵活性较大。

关于合伙企业的生产经营所得和其他所得，说法正确的有（  ）。
Ⅰ 合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额，为生产经营所得
Ⅱ 合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则
Ⅲ 生产经营所得和其他所得包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）

下列可以计入公司的收入总额的是（  ）。
Ⅰ 销售货物收入
Ⅱ 提供劳务收入
Ⅲ 转让财产收入
Ⅳ 股息、红利等权益性投资收益
Ⅴ 利息收入

《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。

下列股权投资基金，属于公开发行的是（ )。

下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是()。

尽职调查的主要内容不包括（  ）。

尽职调查的作用：
I 价值发现
II 风险发现
III 投资决策辅助

在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。

一份详尽的尽职调查工作计划不包括：

下列不属于二手资料收集的途径有（）.

下列各项属于尽职调查作用的是()。
Ⅰ 帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息
Ⅱ 帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据
Ⅲ 降低信息不对称可能带来的问题
Ⅳ 提高中介机构自身的业务素质和人员素质

尽职调查的的作用不包括()。

股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（  ）。

下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是()。

某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为80％，则B公司的估值计算为()亿元。

若使用历史数据计算市盈率，应尽可能使用最新公开的信息，通常会使用最近（  ）的数据。

息税前利润对应的价值是（  ）。

折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值(TV)，可以采用（  ）进行估算。
Ⅰ．终值倍数法
Ⅱ．倍数特性法
Ⅲ．Gordon永续增长模型
Ⅳ．永续零增长模型

（  ）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。

第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在()有优先购买权。

下列关于反摊薄条款的内容，说法错误的是()。

股权投资备忘录的（  ）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

以下不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。

关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（  ）。

股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括()。

在投资后管理阶段，股权投资基金()会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。

下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是()。

企业在经营中出现的()往往是企业出现了现金流紧张的表现。

下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（ ）

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

已上市企业股份转让的交易机制包括()。
Ⅰ 大宗交易
Ⅱ 委托驱动制度
Ⅲ 定价大宗交易
Ⅳ 要约收购

对我国企业来说，境外IPO市场主要包括()。
Ⅰ 香港证券交易所
Ⅱ 美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)
Ⅲ 创业板
Ⅳ 纽约证券交易所

下列关于协议转让的分类，说法正确的是（  ）。
Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让
Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让
Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等
Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让

目前，我国证券交易所主要的交易机制包括（  ）。
Ⅰ 竞价交易
Ⅱ 大宗交易
Ⅲ 要约收购

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或法定程序，（  ）。
Ⅰ 尚未发行证券的，应予以撤销，停止发行
Ⅱ 股票的发行人在招股说明书等文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
Ⅲ 已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但能证明自己没有过错的除外

关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（ )。

关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（  ）。

关于并购方式实现退出的程序，表述错误的是（  ）。

编制公司（ ）之后，清算组应当制订清算方案。

关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（)

基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组的组成不包括()。

公司型股权投资基金设立，应向（  ）办理注册登记手续。

基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。

下列关于确定清算主体的说法中，有误的是（  ）。

下列关于基金服务业务的说法，错误的是()。

不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．进行基金业绩比较时，应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准
Ⅱ．股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量避免接近，二是业绩评价的时间应尽量统一
Ⅲ．投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金
Ⅳ．创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长

下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（  ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
Ⅱ．基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注重相互牵制而降低效率的做法
Ⅲ．必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行
Ⅳ．在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正
Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（  ）。
Ⅰ 资金募集
Ⅱ 投资研究和运作
Ⅲ 运营保障
Ⅳ 信息披露

行政监管的主要法律法规依据不包括（）。

股权投资基金财产不得用于()。
Ⅰ 违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ 违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ 从事承担无限责任的投资
Ⅳ 法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

下列属于行政监管的主要法律法规依据的是()。
Ⅰ 《证券法》
Ⅱ 《证券投资基金法》
Ⅲ 《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅳ 《创业投资企业管理暂行办法》

非法吸收公众存款罪的最高刑期为()年有期徒刑。

股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括()。

下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是()。

基金业协会是社会团体法人的特点有()。
Ⅰ 市场主体自愿成立
Ⅱ 自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ 成员共同制定团体的章程
Ⅳ 以自己所有的财产承担民事责任

下列关于基金业协会理事会的说法，错误的是()。

中国基金业协会的职责包括()。
Ⅰ 依法办理非公开募集基金的登记、备案
Ⅱ 组织基金从业人员的从业考试
Ⅲ 制定和实施行业自律规则
Ⅳ 对股权投资基金活动进行行政管理

根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在()情形，基金业协会将不予办理登记。

信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

信托(契约)型基金合同的正文部分不包括()。

基金募集机构可以将C1中符合（  ）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。
Ⅰ．投资能力较低
Ⅱ．不具有完全民事行为能力
Ⅲ．没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
Ⅳ．法律、行政法规规定的其他情形

在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（  ）。
Ⅰ．基金的基本信息
Ⅱ．基金管理人基本信息
Ⅲ．基金的投资信息
Ⅳ．基金的募集期限

下列符合《内控指引》规定的有（  ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员