私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的( )。

下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是()。

“私人股权投资基金”指主要投资于（  ）的股权。

股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（  ）密集型特征。

（ ）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。

股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

1976年KKR成立以后，开始出现专业化运作的（  ）。

股权投资基金的募集对象通常只能是()。

关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（  ）。
Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配
Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬
Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润
Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬

股权投资基金财产的所有者是()。

基金份额登记机构提供的服务包括（）
I建立并管理投资者的基金账户
II负责基金份额的登记及资金结算
III基金交易登记
IV代理发放红利
V保管投资者名册

担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（  ）委任。

（  ）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（  ）。
Ⅰ．按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
Ⅱ．协助清算主体制订清算方案
Ⅲ．协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产
Ⅳ．对清算人出具的清算报告进行合规性审核

（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。

股权投资基金具有（  ）等特点。
Ⅰ．信息透明度较低
Ⅱ．产品设计复杂
Ⅲ．流动性高
Ⅳ．风险性较高

创业投资基金的投资方式通常采取()。

关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（  ）。
Ⅰ 投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ 投资方式以控股性投资为主
Ⅲ 经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ 收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

以下关于并购基金的表述正确的是（  ）。

下列不属于股权投资基金分类方式的是（  ）。

下列说法中，错误的是（  ）。

（）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

合伙型基金中的()对合伙债务承担无限连带责任。

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()。

通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（  ）。

股权投资母基金的业务不包括（  ）。

下列关于股权投资母基金的说法中，正确的是()。

母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者的是（  ）。

股权投资基金主要采取（  ），缺乏流动性，因此，母基金二级投资一般都有价格折扣，这使二级投资业务往往能够获得比一级投资业务更高的收益。

关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（  ）。

（ ）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

下列关于政府引导基金的说法，错误的是()。

国外养老基金包括（  ）。
Ⅰ．公司养老基金
Ⅱ．公共养老基金
Ⅲ．社会养老基金
Ⅳ．社会保障金

母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（  ）等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ．基金的筛选
Ⅱ．投资组合的分配
Ⅲ．投资组合的风险管理
Ⅳ．基金的监控

股权投资基金募集的一般流程的顺序是()。
Ⅰ 基金路演期
Ⅱ 募集筹备期
Ⅲ 协议签署及出资
Ⅳ 投资者确认

下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是()。

缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（  ）向基金投资者提出缴款要求。

私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（  ）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。
Ⅰ．投资规模
Ⅱ．风险揭示
Ⅲ．自身优势
Ⅳ．投资计划

以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括（  ）等内容。
Ⅰ．收益分配方式
Ⅱ．门槛收益率
Ⅲ．追赶方式
Ⅳ．业绩报酬比例

股权投资基金销售机构必须（  ）。
Ⅰ 在中国证监会注册
Ⅱ 取得基金销售业务资格
Ⅲ 已成为中国证券投资基金业协会会员

有限合伙企业的设立人数应为()。

修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（  ）企业这种新的合伙企业形式。

公司型基金的权力机构是____，投资者可以在____层面对基金重大事项或重大投资进行决策。（  ）

在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（ ）的约定也为必备内容。
I 合伙期限
II 托管事项
III 管理方式和管理费
IV 利润分配及亏损分担

下列股权投资基金，属于公开发行的是（ )。

()阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。

法律尽职调查报告主要包括( )。

业务尽职调查的主要内容不包括()。

（  ）属于对管理团队的尽职调查范围。

股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。
Ⅰ 市盈率法
Ⅱ 市净率法
Ⅲ 清算价值法
Ⅳ 市销率法

某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为20％，企业账面资产总值10亿元，负债、利息和破产费用合计8．5亿元，实收资本4亿元，累计亏损2亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为10．8亿元，则持有F公司的股权估值为()亿元。

作为股权投资者，股权投资基金关心的是（  ）。

息税前利润的计算公式为（  ）。

关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（  ）。

对股权投资基金来说，回售权条款的功能是()。

创业投资基金通常以（  ）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ．普通股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可转换债
Ⅳ．优先股

根据保护性条款，目标企业在执行某些（  ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
Ⅰ．损害投资人利益
Ⅱ．与投资人利益无关
Ⅲ．侵害公司控制权
Ⅳ．对投资人利益有重大影响

股权投资备忘录的（  ）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（  ）。

对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括( )。

在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是()。

投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（  ）。

关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（  ）。

不属于股权投资基金的投资后管理的是（  ）。

投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。

以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是()。

在投资后管理阶段，股权投资基金()会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。

投资机构对处于早期阶段的企业提供的主要增值服务不包括（  ）。

境内首次公开发行上市的流程不包括()。

中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（  ）。
Ⅰ．拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
Ⅱ．净资产不少于4亿元人民币
Ⅲ．过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力
Ⅳ．按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

下列关于上市转让退出的说法中正确的是（  ）。

登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括()。

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（  ）年。

（  ）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是()。

外部股权转让的程序包括()。
Ⅰ 向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅱ 转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
Ⅲ 聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅳ 股权转让交易双方协商并达成初步意向

下列不属于协议转让的成交方式是()。

协议转让退出包括________和________。()

清算组制订的清算方案需要提交()通过或者报主管机关确认。

下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（  ）。

股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（  ）。

公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。
I 股权／股份转让
II 收益分配
III 清算退出

公司型股权投资基金收益分配，须经（  ）决议通过。

现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为()。

下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（  ）。

在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（  ）。

下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（  ）。
Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力
Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除
Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查
Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即()。
Ⅰ 基金退出时间应一致
Ⅱ 基金清算时间应尽量接近
Ⅲ 基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ 业绩评价的时间应尽量统一

不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．进行基金业绩比较时，应该考虑投资领域的不同而采取不同的对标基准
Ⅱ．股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量避免接近，二是业绩评价的时间应尽量统一
Ⅲ．投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金
Ⅳ．创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长

管理人内部控制的要素构成不包括（）

以下不是管理人内部控制的作用的是()。

下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（  ）。
Ⅰ．保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
Ⅱ．管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展
Ⅲ．保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ．确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（  ）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。

由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是()。

股权投资基金财产可以用于()。

根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有()。
Ⅰ 创业投资基金
Ⅱ 股权投资基金
Ⅲ 创业投资基金类FOF基金
Ⅳ 股权投资基金类FOF基金

中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。

监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括()。
Ⅰ 监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
Ⅱ 审议通过自律规则、行业标准和业务规范
Ⅲ 选举和罢免监事长、副监事长
Ⅳ 列席理事会会议，监督理事会的工作

（  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。

下列不属于登记与备案的原则的是（  ）。