某投资人投资3万元认购某开放式基金，其对应的认购费率为1.8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。

基金宣传推介材料的禁止性规定的内容不包括（）。

基金产品风险评价所依据的因素不包括（）。

下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是（）。

（ ）是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

从机构运营的角度看，下列哪一项属于商业秘密?（）

下列关于风险评估的说法，不正确的是（）。

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括（）。

以下选项中，（）是已发行股票的转让流通市场。

基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，以下哪项是招募说明书中最重要的信息？（）

关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（  ）。

场外认购的LOF基金份额注册登记在（）。

LOF份额的认购需要在（）登记或注册系统进行登记。

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》的规定，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

不得欺诈客户的具体内容不包括（ ）。

在基金份额发售的规定时间内，( )应将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和所要求的网站上。

我国基金监管职责分工的总体要求不包括()。

在基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统，属于()。

封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件不包括()。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，基金托管人可以采取的措施不包括（）。

基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，严格保密，防范投资人资料被不当运用，这体现了客户服务的()原则。

基金职业道德教育的内容主要包括两个方面：培养基金职业道德观念和（）。

LOF完成登记托管手续后，由（）向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。

下列不属于基金定期公告的是（）。

基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

开放式基金所特有的一种风险是（ ）。

（）对有效的风险管理承担最终责任。

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员是（）。

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

中国证监会对公募基金的（ ）机构实行注册管理。

关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则，以下表述错误的是（）。

基金管理公司一基金的基金合同于2021年1月10日生效，公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效公告的日期是（）。

狭义的基金监管是指有法定监管权的（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

下列对基金宣传推介材料的描述，符合法律法规相关要求的是（ ）。

下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。

基金份额持有人名册的维护工作是由（）负责。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。

根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（ ）。

衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场，下列属于衍生金融工具的有（）。 Ⅰ．远期合约 Ⅱ．期货合约 Ⅲ．期权合约 Ⅳ．互换协议

更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。

当封闭式基金存在溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。

下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。

下列关于道德的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．不同的社会有不同的道德 Ⅱ．现代道德都深深烙有传统道德的印记 Ⅲ．道德约束全体社会成员可以做什么、不可以做什么和怎样做 Ⅳ．道德规范只能表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。

基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。

加强基金管理人的内部控制是基金行业健康发展的必然选择，以下哪项不是基金管理人内部控制的原则？（）

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。

董事会履行的合规管理职责不包括（ ）。

基金管理人应在()中载明收取销售费用的项目、费率标准及费用计算方法。

基金从业人员在执业活动中接触到的客户秘密主要有()。

投资者保护，是指针对()所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

基金管理人督察长任职资格应报()核准。

申请注册基金销售业务资格，应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 Ⅱ．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 Ⅲ．制定了完善的资金清算流程 Ⅳ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是（ ）。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。 Ⅰ．封闭式基金 Ⅱ．上市开放式基金(LOF) Ⅲ．交易型开放式指数基金(ETF) Ⅳ．分级基金子份额

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构特征上看，主要变化集中在结构个人化和（ ）两个方面。

封闭式基金与开放式基金的区别不包括( )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用（）的方式。

美国第一只开放式公司型基金是（ ）。

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，是说基金监管符合（ ）的基本原则。

基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

货币市场基金的赎回资金一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出。

（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。

开放式基金的认购费用=认购金额-净认购金额。下列，净认购金额的计算公式正确的是（）。

中国证券投资基金业协会于（ ）正式成立。

下列关于基金销售人员基本行为规范，说法错误的是（）。

下列关于基金宣传推介材料的其他规范，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．股东并不直接参与基金财产的投资运作 Ⅱ．购买货币市场基金不等于将资金作为存款存放在银行 Ⅲ．基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确 Ⅳ．中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证

下列说法中，错误的是（）。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币，中国证监会另有规定的除外。

发售公开募集基金的，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

下列关于封闭式基金的认购程序，说法错误的是（ ）。

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。

关于债券基金和债券的区别，下列描述中正确的有（ ）。 Ⅰ．债券的收益不如债券基金的利息固定 Ⅱ．债券没有确定的到期日 Ⅲ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 Ⅳ．投资风险不同

基金年度报告应当在每年结束之日起（）日内编制完成，并将其正文登载于网站上，将其摘要登载在指定报刊上。

下列关于中国证监会对基金管理人的监管措施的表述，不正确的是（）。

基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等相关活动的人员。 Ⅰ．宣传推介基金 Ⅱ．发售基金份额 Ⅲ．办理基金份额申购 Ⅳ．办理基金份额赎回

基金托管人的最主要职责是负责（）。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括（ ）。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

在我国，（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

下列关于保守秘密的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．应当妥善保管并严格保守客户秘密 Ⅱ．在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息 Ⅲ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密 Ⅳ．不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

境外避险策略基金提供的保证有本金保证、收益保证和（ ）。

下列对非公开募集基金运作的监管，表述不正确的是（ ）。

自（ ）首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现以来，加强基金管理人内部控制的要求不断加强。

保守秘密，要求基金从业人员不得向（ ）透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

（ ）是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。

ETF的特点不包括（  ）。

下列关于经理层人员的说法，错误的是（  ）。

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，下列不属于加强对“内部人”监督措施的是（  ）。

私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金，应当设置的确认程序包括（  ） Ⅰ、投资者如实填报真实身份信息及联系方式 Ⅱ、募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息 Ⅲ、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查；

下列关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（  ）

根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（  ）委托其他机构代为办理。

关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ. 基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ. 前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ. 后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ. 前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率