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2024年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试卷二
试卷总分: 100分及格分数: 60分试卷总题: 100题答题时间: 120分钟
1
[单选题]
我国的基金会计核算细化到了（ ）。
A.
季度
B.
日
C.
年
D.
月
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2
[单选题]
某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债权资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为()。
A.
60%
B.
100%
C.
30%
D.
50%
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3
[单选题]
交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生()。
A.
操作风险
B.
信用风险
C.
市场风险
D.
投资风险
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4
[单选题]
某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是()。 I.若该错误对基金价值的影响不超过0．25%，则可以根据重要性原则予以忽略 II.若基金资产公允价值低于估值价格，则该估值错误对持有人更有利 III.若基金资产公允价值比估值价格高，则该估值错误对申购的投资者更有利 IV.管理人应当立即调整估值模型，以使用最新的资产价格进行估值
A.
I、II、III、IV
B.
III、IV
C.
I、IV
D.
II、III
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5
[单选题]
基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。
A.
佣金
B.
印花税
C.
过户费
D.
经手费
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6
[单选题]
关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是()。
A.
现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化
B.
基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机选择
C.
基金分红有时需要卖出部分基金资产，而基金分拆却不需要
D.
基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会
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7
[单选题]
投资组合理论的基本假设是()。
A.
投资者是理性的
B.
投资者获得的信息都是公开的
C.
投资者是追求高收益的
D.
投资者是风险厌恶的
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8
[单选题]
某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0．2亿份，金额为0．21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为()
A.
0．9987
B.
1．0256
C.
1．0000
D.
0．9738
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9
[单选题]
关于单利、复利，以下表述正确的是()。
A.
按单利方式计息，每经过一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息；按复利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息
B.
按单利方式计息，由本金所生利息不加入本金重复计算利息;按复利方式计息，每经过-一个计息周期，要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息
C.
按单利或者复利计息，每经过一个计息周期，均要将由本金所生利息加入本金计算下一个计息周期的利息
D.
按单利或者复利计息，由本金所生利息均不加入本金重复计算利息
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10
[单选题]
关于跟踪误差，表述错误的是()。
A.
是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标
B.
跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低
C.
一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
D.
复制误差、现金流存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
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11
[单选题]
关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（）。
A.
结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B.
结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C.
证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
D.
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
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12
[单选题]
关于合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，以下表述错误的是()
A.
可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C.
境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任
D.
可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
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13
[单选题]
业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。
A.
特雷诺比率
B.
夏普比率
C.
平均收益率
D.
Brinson模型
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14
[单选题]
关于企业的现金流，以下表述错误的是()。
A.
经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量
B.
筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况
C.
企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流
D.
投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权
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15
[单选题]
关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是()。
A.
贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券
B.
息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型
C.
与息票债券和贴现债券同属一种分类方法下债券类型的还有金融债券
D.
息票债券一般来说属于短期债券
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16
[单选题]
下列关于大额可转让定期存单的表述错误的是（）。
A.
大额可转让定期存单不能进行转让
B.
大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度
C.
大额可转让定期存单的发行人多为大银行
D.
大额可转让定期存单的风险有信用风险和市场风险
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17
[单选题]
某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0．75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1．5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费()
A.
相同
B.
A基金计提的管理费多于B
C.
B基金计提的管理费多于A
D.
无法确定
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18
[单选题]
关于风险指标，以下表述错误的是()
A.
投资组合的波动率是指单位时间收益率的标准差
B.
基金的波动率越高，表示基金的净值波动越剧烈，收益率不确定性越高
C.
β系数是评估投资组合系统性风险的指标
D.
β系数>0，表示投资组合的价格变动方向与市场一致，β系数不能小于0。
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19
[单选题]
按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是()。
A.
权益乘数等于所有者权益除以总资产
B.
一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高
C.
权益乘数主要反映企业的融资能力
D.
销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力
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20
[单选题]
对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()
A.
上证10年期国债ETF
B.
中短债基金
C.
国债指数基金
D.
中证可转债指数基金
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21
[单选题]
关于期货和远期的区别，以下表述正确的是()。
A.
期货合约比远期合约的实物交割比例低
B.
期货合约和远期合约都是标准化合约
C.
期货合约和远期合约都以实物交割为主
D.
期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
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22
[单选题]
已知某公司的资产负债率为0．5，则其权益乘数为（）。
A.
2
B.
3
C.
1.5
D.
1
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23
[单选题]
关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有() I.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面 II.相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力 III.通常认为承担风险的意愿对机构投资者更为重要 IV.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制
A.
I、II
B.
II、III
C.
II、IV
D.
I、IV
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24
[单选题]
在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是()
A.
在办理回购业务前，市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同
B.
人民银行规定的回购最长期限相同
C.
资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算
D.
资金融出方均能获得回购期间债券的使用权
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25
[单选题]
以下属于债券投资系统性风险的是()。
A.
债券信用评级被下调
B.
通货膨胀
C.
信用债交易流动性不足
D.
发行方宣布回购债券
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26
[单选题]
即期利率与远期利率的区别在于()。
A.
计息方式不同
B.
收益不同
C.
计息日起点不同
D.
适用的债券种类不同
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27
[单选题]
关于信用利差，以下表述正确的是( )。 I.信用利差的变化是市场风险偏好的变化 II.信用利差可作为预测经济周期活动的指标 III.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变后
A.
I、III
B.
I、II
C.
II、III
D.
I
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28
[单选题]
关于免疫策略，以下表述正确的是()
A.
水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略
B.
常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫
C.
在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获取收益
D.
在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券
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29
[单选题]
下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？()
A.
并购投资
B.
成长权益
C.
危机投资
D.
风险投资
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30
[单选题]
关于主动管理基金和股票型指数基金。以下表述正确的是()。
A.
股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低
B.
股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益
C.
股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率
D.
股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用
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31
[单选题]
以下指数中不属于国内股票价格指数的是()。
A.
上证180指数
B.
金融时报股价指数
C.
沪深300指数
D.
深证综合股票价格指数
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32
[单选题]
在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括()。
A.
证券的盈利预测、未公开发布的公司重组信息
B.
证券的交易量、红利发放公告
C.
证券的交易量、公司并购公告
D.
证券的盈利预测、公司并购公告
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33
[单选题]
评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外。最常用的还有()。
A.
流动比率
B.
销售利润率(ROS)
C.
存货周转率
D.
资产负债率
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34
[单选题]
（）是基金跨市场销售的一种制度性安排，即在这种制度下，在一国（地区）监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。
A.
基金互认
B.
基金代销
C.
基金包销
D.
基金承销
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35
[单选题]
基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为()。
A.
17元
B.
18元
C.
交易员需跟基金经理反馈
D.
交易员需跟交易主管反馈
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36
[单选题]
期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()
A.
认购期权
B.
美式期权
C.
认沽期权
D.
欧式期权
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37
[单选题]
沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是()。
A.
人民币或港币
B.
美元
C.
港币
D.
人民币
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38
[单选题]
关于均值、方差模型，以下表述错误的是()。
A.
无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定效用的所有点组成的曲线
B.
市场上可投资资产所形成的所有组合成为可行集
C.
无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合成为最优组合
D.
从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿
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39
[单选题]
关于货币市场工具，以下表述正确的是()
A.
定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具
B.
货币市场工具是高流动性高风险的证券
C.
货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
D.
货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
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40
[单选题]
在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为()
A.
其他三项均不是
B.
算术平均法
C.
加权平均法
D.
几何平均法
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41
[单选题]
某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100，其NAV1-NAV10的值依次是：1．0007、1．0014、1．0030、1．0040、1．0080、1．0122、1．0124、1．0193、1．0200、1．0309，则NAV的下2．5%分位数是()
A.
1．0030
B.
1．0022
C.
1．0014
D.
1．0025
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42
[单选题]
关于房地产有限合伙，以下表述错误的是()
A.
有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
B.
普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目
C.
有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
D.
由普通合伙人和有限合伙人组成
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43
[单选题]
关于货币时间价值的正确说法是( )
A.
货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值
B.
复利现值是复利终值的逆运算
C.
年金现值是年金终值的逆运算
D.
货币时间价值通常按单利方式进行计算
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44
[单选题]
沪深300指数编制的方法为( )
A.
几何平均法
B.
派式加权法
C.
算数平均法
D.
成交额加权法
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45
[单选题]
净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是( )。
A.
权益乘数
B.
销售利润率
C.
总资产周转率
D.
存货周转率
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46
[单选题]
下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是( )
A.
过户费
B.
证管费
C.
销售服务费
D.
经手费
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47
[单选题]
以下属于风险指标系数的优势的是()。
A.
在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间
B.
β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化
C.
β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平
D.
当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化
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48
[单选题]
以下关于零息债券的说法正确的是()。
A.
贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息
B.
贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息
C.
溢价发行，到期按票面利息偿还本金和利息
D.
溢价发行，到期按债券面值偿还本金
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49
[单选题]
投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权( ) I.5月14日 II.5月15日 III.5月16日
A.
I、II
B.
I
C.
I、II、III
D.
II
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50
[单选题]
目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。
A.
专门委员会
B.
总经理为首的经营管理层
C.
理事会
D.
会员大会
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51
[单选题]
下列关于保险公司的说法错误的是()。
A.
保险公司通过销售保单募集大量保费
B.
财险公司通常将保费投资于低风险资产
C.
寿险公司通常将保费投资于低风险资产
D.
保险公司可分为财险公司与寿险公司
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52
[单选题]
关于大宗交易，以下表述错误的是( )
A.
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
B.
每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易
C.
证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
D.
对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请
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53
[单选题]
私募股权投资的退出机制中，( )常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A.
首次公开发行
B.
买壳或借壳上市
C.
二次出售
D.
投资私募股权二级市场
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54
[单选题]
下列关于衍生工具的论述，错误的是( )
A.
远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署
B.
期权合约的卖方有权利但没有义务去执行
C.
期货合约是标准化合约
D.
所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来
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55
[单选题]
有以下几项投资交易活动：（）。 I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额 II.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额 Ⅲ.某公募基金卖出股票 IV.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票 按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是（）。
A.
I、II、III、IV、V
B.
I、II、IV、V
C.
III、IV
D.
I、II、III、IV、VI
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56
[单选题]
以下不属于场内证券交易原则的是（）。
A.
第三方存管原则
B.
货银对付原则
C.
共同对手方制度
D.
法人结算原则
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57
[单选题]
关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是()
A.
QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基金合同规定的方法计算
B.
QDII基金的托管人负有估值复核责任
C.
QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人
D.
QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定
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58
[单选题]
某种零息债券的面额为100元，贴现率为4%，到期时间为180天，用DCF估值法计算，内在价值最接近( )元。
A.
98.69
B.
99.05
C.
98
D.
99
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59
[单选题]
以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（ ）。
A.
估值核算
B.
基金公司的费用核算
C.
权益核算
D.
基金申购与赎回核算
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60
[单选题]
企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（ ）。
A.
资本公积1亿，盈余公积4亿
B.
资本公积3亿，盈余公积1亿
C.
资本公积3.5亿，盈余公积1亿
D.
资本公积1.5亿，盈余公积3亿
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61
[单选题]
关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的(  )。
A.
转换条款
B.
通货膨胀联结条款
C.
赎回条款
D.
回售条款
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62
[单选题]
关于债券基金，以下表述正确的是(   )。 I.通过可转债和打新股获得收益的债券基金，它的风险比纯债基金低 ll.通过计算组合中所有债券的久期的加权平均值可以得到债券基金的久期 III.杠杆率不超过100% IV.长短期配合投资可以防范利率风险
A.
I、IV
B.
II、III、IV
C.
II、IV
D.
I、III
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纠错
63
[单选题]
对于长期投资者来说，收益目标更关注的是(  )。
A.
名义收益率
B.
实际收益率
C.
平均收益率
D.
预期收益率
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纠错
64
[单选题]
以下选项不属于货币市场工具的是(   )。
A.
半年期定期存款
B.
一年期中央银行票据
C.
三年期国债
D.
回购协议
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65
[单选题]
根据GIPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少( )计算一次组合群的收益；自2010年1月1日起必须至少( )计算一次组合群收益。
A.
每月;每季度
B.
每月;每半年
C.
每季度;每月
D.
每季度;每半月
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66
[单选题]

在给定时间区间和置信区间内，投资组合的损失期望值被称为( )。

A.

预期损失

B.

最大回撤

C.

下行标准差

D.

风险价值

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67
[单选题]
资本市场线采用 ( )来衡量风险。
A.
β
B.
斜率
C.
标准差
D.
相关系数
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68
[单选题]

某投资者于2019年3月4日买入债券质押式回购1000000元，期限为3天，回购利率为3%，则该投资者到期资金结算额(  )元。

A.

1000245.9

B.

1000250

C.

1000246.58

D.

1000240

收藏
纠错
69
[单选题]
以下哪个债券的麦考利久期最长(  )。
A.
15 年到期、息票率为5%
B.
10年到期、息票率为 8%
C.
15 年到期、息票率为 7%
D.
10 年到期、息票率为 10%
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70
[单选题]
关于RQFII和QFII产品投资我国资本市场所面临的市场风险，以下表述错误的是(  )。
A.
均面临利率风险
B.
均面临汇率风险
C.
均面临经济波动风险
D.
均面临政策风险
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71
[单选题]
若无风险利率为1%，通货膨胀率为2%，实际利率为4%。那么名义利率为 ( )。
A.
5%
B.
6%
C.
3%
D.
2%
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72
[单选题]
某灵活配置型混合基金，其投资范围内约定股票的投资比例为0-95%，该基金有两位基金经理，一位负责股票的投资，一位负责债券的投资，在实际投资过程中，以下表述错误的是(  )。
A.
该基金的特点是可以根据行情进行大类资产调整，受股票仓位的约束较小
B.
基金经理需要进行大类资产分析，从而决定在股票、债券、现金等大类资产上的配置比例
C.
该基金的风险水平高于债券型基金，低于股票型基金
D.
两位基金经理的投资工作是隔离的，分别单独做投资决定
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73
[单选题]
关于弱有效市场，以下表述错误的是 ( )。
A.
股票价格已经充分反映了全部公开信息
B.
股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
C.
股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
D.
基于对以往价格等历史、交易信息所进行的技术分析都是徒劳的
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74
[单选题]
根据《基金合同的内容与格式》的要求，以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是 ( )
A.
基金净值的确认和特殊事项的处理
B.
估值错误的处理
C.
暂停估值的情形
D.
基金管理人估值委员会的成员构成
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75
[单选题]
某基金2019年一季度的基金份额变动表如下所示 基金份额变动表              单位:份 报告期期初基金份额总额10,000,000 报告期期间基金总申购份额 500,000 报告期期间基金总赎回份额 300000 报告期期间基金拆分变动份额 以下表述正确的是（ ）
A.
该开放式基金2019年一季度末的基金份额是9800000份
B.
该开放式基金2019年一季度未的基金份额是10200000份
C.
该封闭式基金2019年一季度末的基金份额是9800000份
D.
该封闭式基金2019年一季度末的基金份额是 10200000份
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76
[单选题]
关于同业拆借，以下表述正确的是（ ）。 I.中央银行可以通过存款准备金率影响同业拆借利率 II.同业拆借市场并不是一个有形市场，只能由拆借双方直接联系完成交易 III.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标 IV.同业拆借的利息是按日结算的，拆息率于每天上午和下午各发布一次
A.
I、II
B.
I、III
C.
II、III
D.
I、IV
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77
[单选题]
某投资者将其 100 万元资金分别投向A、B、C 股票，投资金额分别为 30 万元、20万元、50万元，A、B、C 股票的期望收益率分别为 10%、10%、20%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为（ ）。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
13.33%
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78
[单选题]
A股票属于B指数的成分股，在2017年一季度中B指数上涨15%，A股票上涨18%，二季度B指数上涨3%，A股票上涨8%;三季度B指数下跌9%，A股票下跌10%;四季度B指数下跌1%，A股票下跌1.5%。以上数据表明 ( )。
A.
A股票的β系数大于1
B.
A股票的β系数小于1(大于0)
C.
A股票的β系数等于1
D.
A股票的β系数小于0
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79
[单选题]
关于方差和标准差，以下表述错误的是（ ）
A.
方差可以表示样本数据的离散程度
B.
计算样本方差要用到样本均值
C.
标准差可以表示样本数据偏离均值的程度
D.
方差的平方是标准差
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80
[单选题]
关于做市商，以下表述正确的是( )。
A.
做市商是报价驱动市场中最为重要的角色
B.
做市商是指令驱动市场中最为重要的角色
C.
交易佣金是做市商主要的利润来源
D.
做市商在交易中执行投资者的指令，本身并不参与到交易中
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81
[单选题]
关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是( )。 I.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配 II.期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力 III.期货交易能够消除金融市场系统风险
A.
I、II
B.
I、II、III
C.
II、III
D.
I、III
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82
[单选题]
关于基金会计核算，以下表述错误的是( )。
A.
基金托管人承担主会计责任
B.
基金是会计核算主体
C.
当前我国以境外资产为投资标的的基金以人民币为记账本位币
D.
基金管理公司是基金会计核算的责任主体
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83
[单选题]
关于基金利润分配，以下说法中正确的是( )。
A.
对基金份额净值和投资者利益没有实际影响
B.
会导致基金份额净值和投资者利益的下降
C.
对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降
D.
会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响
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84
[单选题]
在远期和期货合约中，在未来买入合约标的资产(或者买入合约标的资产权利)的一方称为（ ）。
A.
多头
B.
空头
C.
做空
D.
买空
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85
[单选题]
关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（ ）。
A.
市场参与者对未来价格变化趋势的预测影响期货价格
B.
投资者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用
C.
期货市场大量交易者基于供求信息的交易形成现货市场的参考价格
D.
期货市场中供求关系影响期货价格
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86
[单选题]

某权证的基本要素如下表所示：

则下列说法正确的是（  ）。

A.

1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票

B.

1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票

C.

1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票

D.

1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票

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87
[单选题]
关于互换合约，以下表述正确的是（  ）。
A.
利率互换通常伴随本金的交换
B.
利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约
C.
货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换
D.
现实生活中较为常见的是货币互换合约和信用违约互换
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88
[单选题]
下列关于交易概述说法错误的是（ ）。
A.
证券市场的主要交易模式是期货交易
B.
现货交易将违约风险降到最低，却限制了投资者信用的作用
C.
保证金交易让投资者可以从证券经纪商那里借得资金或证券
D.
保证金交易中投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
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89
[单选题]
关于投资的交易成本，下列说法中，错误的是( )。
A.
证券市场中的交易成本可分为显性成本和隐性成本
B.
显性成本包括佣金、印花税、过户费和买卖价差、对冲费用等
C.
冲击成本是典型的隐性成本
D.
机会成本也是隐性成本的一种，机会成本与冲击成本之间经常存在着相互冲突
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90
[单选题]
下列属于基金投资交易过程中风险的是（）。
A.
操作风险
B.
汇率风险
C.
利率风险
D.
市场风险
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91
[单选题]
需要公司股东投票表决通过的事项不包括（  ）。
A.
公司日常业务
B.
公司合并
C.
公司解散
D.
公司分立
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92
[单选题]
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的（  ）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.财务风险 Ⅲ.经营风险 Ⅳ.政治风险
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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93
[单选题]
基本面分析中宏观经济指标不包括（  ）。
A.
国内生产总值
B.
预测宏观经济政策的变化
C.
通货膨胀
D.
预算赤字
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94
[单选题]
基金N与基金M具有相同的标准差．基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（  ）。
A.
是基金M的两倍
B.
小于基金M的两倍
C.
大于基金M的两倍
D.
等于基金M的夏普指数
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95
[单选题]

某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品，占总资金的比例为20%、30%、25%、25%，这四只基金产品的收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投资者投资这四只基金产品的收益率为(  )。

A.

12.5%

B.

13.5%

C.

12%

D.

12.25%

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96
[单选题]
（  ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.
成长权益投资者
B.
保荐机构
C.
机构投资者
D.
风险投资者
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97
[单选题]
私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是(  )。
A.
普通合伙人负责监督有限合伙人
B.
普通合伙人有独立的经营管理权利
C.
有限合伙人承担无限连带责任
D.
有限合伙人代表整个基金对外行使各种权利
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98
[单选题]
时间加权收益率的计算公式的前提假定之一是（  ）。
A.
红利发放后立即存入银行
B.
红利发放后立即以无风险利率投资
C.
红利发放后立即对本基金进行再投资
D.
以上均不正确
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99
[单选题]
股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，以下选项不属于自上而下投资策略的是（ ）。
A.
可以通过积极的风格调整，追求风格收益
B.
可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益
C.
从宏观经济及行业、板块特征入手
D.
投资组合构建无需受投资政策的约束
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100
[单选题]
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元。
A.
1
B.
0．1
C.
0．01
D.
0．001
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