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证券从业-《证券市场基本法律法规》题库

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第01章证券市场基本法律法规

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第1节证券市场的法律法规体系

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第2节公司法

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第3节合伙企业法

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第4节证券法

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第5节证券投资基金法

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第6节期货交易管理条例

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第7节证券公司监督管理条例

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第8节证券公司风险处置条例

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第02章证券经营机构管理规范

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第1节公司治理、内部控制与合规管理

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第2节证券公司风险管理

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第3节投资者适当性管理

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第4节证券公司反洗钱工作

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第5节证券公司信息技术管理

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第03章证券公司业务规范

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第1节证券经纪

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第2节证券投资咨询

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第3节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第4节证券承销与保荐

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第5节证券公司融资融券及其他信用业务

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第6节证券自营

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第7节资产管理业务

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第8节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

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第9节其他业务

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第04章证券市场典型违法违规行为及法律责任

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第1节证券一级市场

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第2节证券二级市场

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第05章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

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第1节证券行业文化建设

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第2节证券公司及其工作人员廉洁从业规定

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第3节证券市场诚信管理

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第4节从业人员行为规范

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准考证准备考前一周

考试日期6月1日-2日

查分日期考后7个工作日

证书领取日期成绩合格后可领取

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